安信基金是场外基金吗(0基础如何抄底港美股？奶爸教你去全球市场买买买_基金证券_什么值得买)

0基础如何抄底港美股？奶爸教你去全球市场买买买_基金证券_什么值得买

为啥抄底不用说了吧，此生头一次看到美股熔断，还不止一次（目前是两次，不知道审核完会不会出现第三次），也算是活得明白了。

最近很多人在wb上问奶爸是不是该抄底？如何抄底？简单介绍几个普通人抄底/做空美股的工具。不构成投资建议，投资有风险，盈亏自己担。

标准普尔500指数，也就是我们常说的标普500指数，由标准普尔公司编制，其成分股包括纽约证券交易所和纳斯达克交易所的500强公司，筛选的主要原则是“市值”，但编制委员会（constituentcommittee）也考虑其他因素，包括流动性，公众持股量，行业分类，财务活力和交易历史。

标准普尔500指数约占美国股票市场总价值的70%-80％。因此，一般而言，标准普尔500指数可以很好地反映整个美国市场的走势。标普500指数是一只市值加权指数，市值越高，公司在标准普尔500指数中的比例就越高。成分股包括：微软、苹果、亚马逊、Facebook、伯克希尔、谷歌、强生、摩根大通、埃克森美孚等。

纳斯达克综合指数，就是我们常说的纳斯达克指数，它是一个市值加权指数，涵盖了纳斯达克市场上交易的5000多只股票，是美股最有影响力的指数之一。

纳斯达克的上市公司涵盖所有新技术行业，包含全球科技和生物技术的先驱，比如微软、谷歌、甲骨文、英特尔和亚马逊等家喻户晓的高科技公司，因而成为美国“新经济”的代名词。纳斯达克指数在1971年交易第一天被设为100，在2019年2月一度接近10000点。

而纳斯达克100指数，则是由在纳斯达克交易所上市的100家最大的非金融公司组成。

道琼斯工业平均指数，也就是我们常说的道琼斯指数，是世界上最古老（1896年5月26日）和最常用的指数之一。它包括美国30家最大和最有影响力公司的股票，比如波音公司、联合医疗保险、3M公司、高盛集团、家得宝、苹果、麦当劳、IBM、卡特彼勒等。

道琼斯指数代表着整个美国股票1/4的市场价值，但是，道琼斯指数涨1％并不等价于其代表的公司整体市值涨１％。因为道琼斯指数是一个以价格加权指数，比如，指数中一个股价为120美元的公司股价1美元变化对道琼斯指数的影响要大于另一个股价为20美元股票的公司股价1美元变化。

如果你有港美股账户，操作如下ETF，只需像买卖股票一样，输入代码、价格、数量即可交易，佣金也和买卖股票一样。（谨慎做空！！！！！！）

追踪的是标普500指数，美股历史上的第一个ETF，也是规模最大的ETF，目前总资产规模高达2000亿+美元，每天成交额达数百亿美元，如果你要买美股蓝筹股，就是它了。

追踪纳斯达克100指数，如果你要投资科技巨头，买它就是了。比如苹果、谷歌之类都是其中的重要成分股。

如果想搏一把，美股还有杠杆类ETF可以选择。比如：

简单理解，如果你持有SSO标普500两倍做多ETF，标普500指数上涨1%，则SSO上涨2%。这样就为不能利用保证金进行杠杆交易的投资者提供2倍杠杆，对于日内交易者是很好的交易工具。不过必须提醒，这类杠杆ETF波动较大，且长期持有会有损耗，因为多出来的杠杆部分波动其实是通过借贷实现的，可以理解为不管涨跌都要按时给付利息，所以只适用短线投资者，同样道理适用于做空。需要谨慎。

做空标普500指数：

简单理解，如果你持有SH标普500做空ETF，标普500指数下跌1%，则SH上涨1%。不过必须提醒，这类反向ETF只要求单日净值和指数表现相反，长期因为涨跌不对称性，会略有差距。

做空纳斯达克指数：

做空道琼斯指数：

当然，也会有人选择通过买入恐慌指数ETF用于做空美股，比如TVIX、UVXY，鉴于波动很大，小散比较难驾驭，这里就不展开介绍了。

如果没有港美股账户，也可以到蚂蚁财富、天天基金等平台，买入QDII场外指数基金来实现。但现在这些太火，很多QDII基金都已经停售了，目前，华安/广发/大成纳斯达克100、天弘标普500等还可以买，但鉴于目前的火爆程度，停售是指日可待的，如果真要买，需要做好无法补仓/定投的心理准备。

注意：场外基金如果在交易日15:00之前买入，按照当天晚上美股收盘后的价格计算净值成交。你能看到的净值，是延迟的净值，比如，你在周三白天看到的净值，是周一晚上美股收盘后的价格，周二的美股涨跌没有反映在里面。

A股场内有两只纳指ETF，分别是国泰基金-纳指ETF(SH513100)和广发基金-纳指ETF(SZ159941)。

还有两只标普500ETF，分别是博时基金-标普500ETF(SH513500)和易方达基金-标普500ETF（SZ161125)

如果你有A股账户，可以交易上述的场内基金，在A股交易时间按实时价格成交，价格也是在基金净值基础上场内资金博弈的结果。由于外汇额度限制，相关基金大多暂停场外申购，这个情况下，导致最近供给减少，溢价变高，所以也建议谨慎。

微博：奶爸小张

安信汇利一年基金安全吗

安全。安信汇利一年基金安全的，是可以进行存放的。安信稳健汇利一年持有期混合型证券投资基金以下简称“本基金”投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

年内52只债基公布清盘 安信基金发新混基谭珏娜出任基金经理 - 哔哩哔哩

Wind数据显示，以清算起始日计算，今年以来合计已有52只债券型基金宣告清盘，市场上的分级基金产品数量也降至95只。与此同时，近1个月以来中证转债指数先抑后扬，多只个券涨幅惊人，转债市场快速回暖，不少转债基金的规模也迅速扩张。需要注意的是，距分级基金谢幕只剩不到三个月时间，很多分级B出现了较高的溢价，基金公司频频发布溢价风险提示公告。此外，公募基金三季度调仓“初露端倪”，仍坚守医*生物板块，但整体持仓数量均有所下滑。

在此情形下，10月21日，广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）和安信基金管理有限责任公司（以下简称“安信基金”）分别发行了一只新混合型基金。同期，农银汇理基金管理有限公司（以下简称“农银汇理基金”）则推出一只新混合-FOF型基金。

一、基金行业动态

1、年内52只债基公布清盘，债市配置窗口渐近公募建议择机布*

10月21日，农银汇理基金发布公告称，截至10月16日，农银汇理可转债将终止并依据基金财产清算程序进行财产清算。Wind数据显示，以清算起始日计算，今年以来合计已有52只债券型基金宣告清盘，在各类型公告提议终止基金合同的基金中占比43.3%。而在去年同期，进入清算的债券型基金仅35只。拟清盘的债券型基金再添一只，年内进入清算的债券型基金已达到52只，较去年同期增加四成以上，其中，部分债券基金因踩雷违约债券遭遇巨额赎回，或触发合同终止条款，或基金公司主动采取清盘的处理方式。

在业内人士看来，目前债券市场配置价值正逐渐凸显，此时也是摊余成本法债券基金入场的较好时机。公募人士普遍认为，债券市场历经为期5个月的调整之后配置窗口渐行渐近，机会明显大于风险，投资者可以在市场拐点左侧择机布*，逢低逐步加大配置。

今年转债市场快速回暖，不少转债基金的规模也迅速扩张。公开数据显示，截至10月21日，近1个月以来中证转债指数先抑后扬，涨幅达1.41%，区间振幅4.5%。自9月28日低点至今，该指数已经上涨了3.58%，多只个券涨幅惊人。

从场内基金来看，目前博时基金的可转债ETF总规模为11.14亿元，比1个月前猛增31.35%；同期，总份额也从8,000万份出头增至1亿份以上，短短1个月总份额增幅在三成以上。从场外基金看，截至今年半年报，可转债基金规模也从去年末的389.31亿元增至485.71亿元，半年规模增长近百亿，增幅约为25%。与此同时，多位基金投资人士提醒，对于转债市场中的高价格、高溢价率、高换手率品种需要谨慎，这种短期炒作现象不具持续性，投资者应警惕大幅亏损风险。

3、分级基金谢幕倒计时，业内提示“警惕”分级B高溢价风险

距离分级基金最后的告别只剩不到三个月时间。日前，中信保诚基金表示，现阶段，很多分级B出现了较高的溢价，基金公司也频频发布溢价风险提示公告。例如旗下信诚中证信息安全指数分级证券投资基金B份额等，分级基金明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

中信保诚表示，对于分级基金，投资者要注意风险，具体表现在：一是高溢价分级B基金，近期都有着极大的交易价格波动；二是现阶段部分分级B流动性较差，变现能力有限，加上份额持有人大会期间基金停牌交易，投资者需注意基金流动性风险；三是大部分分级B基金处于溢价状态，因整改最终按净值兑付，若发生转型与清算，则会导致溢价率的消失，从而为投资者带来大量损失。此外，由于分级B只能在二级市场上买卖，在分级基金整改期间对交易会产生影响。

4、公募基金三季度调仓“初露端倪”，仍坚守医*生物板块

10月下旬，上市公司三季报进入密集披露期，公募基金“抱团”持有的细分行业和个股再度成为市场关注的焦点。截至10月21日，首批发布三季报的91家上市公司的前十大流通股股东名单中，出现超200只公募基金的身影，合计持有22.24万股，对应持股市值合计501.1亿元。

延续今年二季度末公募基金重仓股的特点，截至目前已披露的数据，三季度公募基金对医*生物板块的持有量仍然最大。在目前已曝光的公募基金重仓股中，已有16只医*生物行业股被基金重仓持有，除了一直被公募基金“抱团”持有的智飞生物、健帆生物以外，三友医疗、山河*铺、普门科技、健民集团等个股也在三季度仍被多家公募基金继续坚守，但整体持仓数量均有所下滑。

随着工银中证新能源指数分级近期发布该分级基金工银新能源A份额、工银新能源B份额的终止上市公告，市场上的分级基金产品数量也降至95只，其中包括91只指数分级基金、2只债券型分级基金、1只普通股票型分级基金、1只偏股混合型分级基金。

与9月份相比，拥有13年历史的分级基金的整改工作正在明显加速。据统计，仅10月19日当天，就有易方达、汇添富、招商等多家基金公司旗下的70只分级基金产品发布召开持有人大会公告，其中绝大部分基金将以转型方式继续运作。一家券商的基金行业分析师表示：“多数分级基金成功转型为指数基金后，会吸引更多中长期资金的关注，这对转型后的产品来说，将是利好因素。另外，转型后的投资范围也有所拓宽，部分基金变更后的投资范围将增加港股投资等。”

1、“奔私”后又“转公”，原东方红资管副总经理林鹏申请公募基金牌照

公开资料显示，今年5月，东方红资管发布公告称，因个人原因，公司副总经理兼公募权益投资部总经理林鹏离职；今年8月基金业协会备案信息显示，由林鹏创立的上海和谐汇一资产已经完成私募证券投资基金管理人登记。刚刚“奔私”并创立和谐汇一资产的林鹏，又传出申请公募基金资格的消息。当前审批进度显示，证监会已于21日接收材料。据了解，申请公募基金牌照是林鹏计划之中的战略。

此前消息显示，由林鹏创立的和谐汇一资产10月19日开启旗下产品首次发行，当日便热卖150亿元。不过，和谐汇一资产却慎对规模诱惑，发行首日即开始采取一些主动控制规模的措施，包括限制产品上架数量、下调单产品户数上限等。但部分前期预约客户的资金尚在途，考虑到客户体验以及确保所有产品同时成立，产品募集期将按原计划于10月23日结束。资料显示，除了林鹏外，原弘毅远方基金总经理助理兼首席投资官、曾在交银施罗德基金担任多年研究部总经理的张鸿羽，原东方证券证券投资业务总部副总经理梁爽等，也加入了和谐汇一资产。

2、瑞银资产管理看好中国市场，持有现金择机买入中国股票

日前，瑞银资产管理中国股票主管施斌在内部活动上表示，瑞银依然看好中国市场，需找到长期赢家，并持有一定现金，择机买入看好的中国股票。施斌表示，过去10年，中国公司的质量普遍提升。腾讯、阿里巴巴等公司的价值大幅提升有目共睹。未来10年，各行业也会以类似的方式涌现出越来越多的优质公司。这就是瑞银长期看好中国股市的原因，中国未来会出现许多结构性机会，公司质量整体上也会进一步提升。

资料显示，截至2020年8月，由施斌等管理的瑞银中国机遇基金前十大重仓股为阿里巴巴、腾讯控股、好未来、中国平安、贵州茅台、颐海国际、网易、港交所、新东方、石*集团等。该基金规模超过130亿美元。

3、嘉实财富携手嘉实理财嘉，打造国内“首家”会员制投顾服务

在股市呈现震荡，利率持续下行的大环境下，基金投顾服务越来越受到投资者关注。作为行业内首批取得基金投顾牌照的机构，嘉实财富携手嘉实理财嘉于10月份上线全新的会员制投顾服务——嘉实财富投顾。即日起，投资者可通过理财嘉APP和嘉实基金微信公众号可以预约体验。

据了解，此次推出的嘉实会员制投顾服务是站在客户的角度，帮助客户进行投资决策和解决财富管理上的核心问题，内容不仅包括了市场上常规的投顾服务内容如投资组合策略、授权账户管理等“投”的有关功能，同时也引入了智能辅助决策体系、客户行为识别系统等全新的金融科技手段，打造了管家式全程陪伴的“顾”有关的创新运营服务。会员制投顾收费采用前置收费方式，以会员费形式进行收取，由专业的嘉实财富专家团队针对每位投顾会员提供专属定制理财决策方案。

4、年内第五次分红，前海联合泓元定开债基回报率超10%。

**前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金(下称“前海联合泓元定开债基”）发布公告称，以10月14日为基准日，进行年内第五次分红。公告显示，截至基准日，前海联合泓元定开债基的份额净值为1.0225元，可供分配利润为1.17亿元，分红方案为0.14元/10份基金份额。

天天基金网信息显示，前海联合泓元定开债基成立于2017年12月，截至2020年二季度末的规模为90.75亿元。截至目前，该基金成立以来的回报率超过了10%。

5、中金战略配售名单“出炉”，各路资金“捧场”中签率低于此前预期

目前，中金公司的发行工作仍在紧锣密鼓的推进中。10月21日晚间，中金公司正式公布中签结果及战略投资者名单。此次中金A股IPO战略配售对象有17家，最终战略配售数量为1.38亿股，占比达30%；认购金额约40亿元，锁定期限为12个月-36个月。

从这份战略投资者名单中，可以看出各路资金对中金的捧场，从“国家队”到险资，从央企到地方国企、投资机构，类型相当广泛。而互联网巨头阿里巴巴的参与，也成为中金此次战略配售最大看点。此外，近日中金公司发行价格确定为28.78元/股，对应市盈率达到33.89倍，打破23倍的“天花板”，一时间引发市场各界人士关注。就此次申购情况来看，在启动回拨机制后，中金公司的网上发行最终中签率确定为0.08545127%，低于此前预期，市场热度可见一斑。

1、广发基金发行新混基，老将谭昌杰“担纲”最高回报率85.44%

10月21日，广发基金新发行了一只混合型基金，为广发恒通六个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“广发恒通六个月持有期混合A”），基金经理为谭昌杰。

公开信息显示，广发恒通六个月持有期混合A以“在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过对不同资产类别的优化配置，充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方**债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

谭昌杰，经济学硕士，持有基金业执业资格证书；现任广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发聚安混合型证券投资基金、广发聚宝混合型证券投资基金等基金经理。此前，谭昌杰曾任广发基金固定收益部研究员，广发季季利理财债券型证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发集鑫债券型证券投资基金、广发钱袋子货币市场基金等基金经理。

自2020年10月12日，谭昌杰开始管理广发恒通六个月持有期混合A。截至10月22日，谭昌杰手上管理的基金共有10只，包括广发恒隆一年持有混合A、广发聚宝混合A、广发聚安混合A等。其中，自2015年3月25日起，谭昌杰管理广发聚安混合A至今已5年又213天，任职回报率为现管理的基金中最高，为85.44%。

2、安信基金推出新混基，基金经理谭珏娜业绩亮眼最高回报率达141.7%

10月21日，安信基金推出了一只混合型基金，为安信创新先锋混合型发起式证券投资基金（以下简称“安信创新先锋混合发起A”），基金经理为谭珏娜。

公开信息显示，安信创新先锋混合发起A以“在深入的基本面研究的基础上，通过精选具有持续创新能力的上市公司，力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方**债、**支持机构债、**支持债券、公开发行的次级债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券)、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、货币市场工具、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

谭珏娜，现任安信基金权益投资部基金经理，安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；历任安信基金运营部交易员、特定资产管理部投资经理助理、投资银行部投资经理、研究部研究员。在加入安信基金前，谭珏娜历任招商证券股份有限公司国际业务部业务助理，安信证券股份有限公司证券投资部内部风险控制员、交易员。

自2020年10月17日，谭珏娜开始管理安信创新先锋混合发起A。截至10月22日，谭珏娜手上管理的基金共6只，包括安信创新先锋混合发起A、安信新回报混合A、安信工业4.0灵活配置混合A等。值得一提的是，截至2020年10月22日，谭珏娜任职回报率均为正数。其中，谭珏娜管理安信新回报混合A至今已1年又301天，任职回报率为现管理的基金中最高，为141.7%。

3、农银汇理基金新发混合-FOF，“新兵”杨鹏出任基金经理

10月21日，农银汇理基金新发一只混合-FOF型基金，为农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)（以下简称“农银养老2045五年持有混合(FOF)”），基金经理为杨鹏。

公开信息显示，农银养老2045五年持有混合(FOF)以“通过大类资产配置，灵活投资于多种具有不同风险收益特征的基金，寻求基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金(含QDII、香港互认基金)、国内依法发行上市的股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、**支持机构债、**支持债券、地方**债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

杨鹏，现任农银养老2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)的基金经理，未同时兼任其他基金(基金中基金除外)的基金经理。在加入农银汇理基金前，杨鹏历任申银万国证券研究所宏观分析师、中国人保资产管理有限公司FOF投资经理、太平洋资产管理有限责任公司股票高级投资经理。

自2020年10月16日，杨鹏开始管理农银养老2045五年持有混合(FOF)。截至10月22日，杨鹏手上管理的基金共2只，分别为农银养老2045五年持有混合(FOF)、农银养老2035混合(FOF)。其中，自2019年8月28日起，杨鹏管理农银养老2035混合(FOF)至今已1年又56天，任职回报率为25.33%。

年内52只债基公布清盘安信基金发新混基谭珏娜出任基金经理

场内基金和场外基金是什么意思？区别在哪里

根据交易场地的不同，基金可分为场内基金和场外基金，它们的主要区别有：1、交易渠道不同。2、交易对象不同。3、交易费率不同。4、到账时间不同。5、交易价格不同。6、分红方式不同。

华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告_认购_配售_公众

原标题：华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由华夏基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据有关法律法规及约定募集，并于2022年10月31日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]2628号文注册。本基金根据中国证监会颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号一发售业务（试行）》（以下简称“《发售指引》”）、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订）》，以及中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（以下简称“《网下投资者管理细则》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等有关规定发售。

敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下：

1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金代销机构（“场外基金销售机构”）进行发售。

本次战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由基金管理人负责组织。网下发售通过上交所“REITs询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理人实施。

2、询价结束后，基金管理人、财务顾问根据《华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（“《询价公告》”）规定的规则，剔除了不符合要求的投资者报价。

3、基金管理人、财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为2.417元/份。网下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限的即为有效报价投资者。

本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。

提供有效报价的网下投资者请按认购价格在2022年11月14日起（T日，即本基金发售首日）至2022年11月15日（L日，即本基金募集期结束日）进行网下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的9:00-15:00，认购资金缴款于2022年11月15日（L日）17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者可按认购价格在2022年11月14日起至2022年11月15日通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

4、战略配售：本基金初始战略配售发售份额为3亿份，占发售份额总数的比例为60%，战略投资者承诺的认购资金将于2022年11月15日17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。

5、限售期安排：网下发售及公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。

6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本情况（十）认购费用”。

7、基金管理人及财务顾问在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、本次发售的基本情况（五）回拨机制”。

8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管理人、财务顾问将违约情况报证券业协会备案。

9、投资者需充分了解有关基础设施证券投资基金发售的相关法律法规，认真阅读本基金基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定，并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。

10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解释权。

1、华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金由华夏基金管理有限公司依照有关法律法规及约定募集，已于2022年10月31日获证监许可[2022]2628号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册，证券交易所同意基金份额上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金场内简称为“华润有巢”，扩位简称为“华夏基金华润有巢REIT”，基金代码为“508077”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认购。

本基金是基础设施证券投资基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金合同生效日后67年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。

本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。中信证券股份有限公司（“中信证券”）担任本基金财务顾问。

2、中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为5亿份。本基金初始战略配售发售份额为3亿份，占本次基金份额发售总量的60%，最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则进行回拨。

网下初始发售份额为1.4亿份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的70%；公众初始发售份额为0.6亿份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的30%。最终网下发售、公众发售合计份额为本次发售总份额扣除最终战略配售份额，最终网下发售份额、公众发售份额将根据回拨情况确定。

3、本基金发售的询价工作已于2022年11月9日完成。基金管理人及财务顾问根据询价结果，确定本基金认购价格为2.417元/份。

4、本基金募集期为2022年11月14日起（T日）至2022年11月15日（L日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。

本基金基金简称为“华夏基金华润有巢REIT”，场内简称为“华润有巢”，扩位简称为“华夏基金华润有巢REIT”，认购代码为“508077”。本公告附件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售。提交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。

在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs询价与认购系统”为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为2.417元/份，认购份额数量为询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的认购金额不得超过其向基金管理人及财务顾问提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人及财务顾问有权对该配售对象认购份额进行处置。

网下投资者应当通过上交所“REITs询价与认购系统”向基金管理人及财务顾问提交认购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。

基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性情形的，基金管理人及财务顾问将有权拒绝向其进行配售。

公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。

场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。

场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外代销机构（具体名单详见本发售公告或基金管理人网站）的销售网点认购或按基金管理人、场外基金销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。

场外认购限额：投资者通过基金管理人直销机构（包括直销柜台及电子交易平台）及代销机构认购时，每次最低认购金额为1,000元人民币。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

场内认购限额：投资者通过具有基金销售资格的上交所会员单位认购时，单笔最低认购金额为1,000元，超过1,000元的应为1元的整数倍。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。对于场内认购的数量限制，上交所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

参与本次询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额，若配售对象同时参与网下发售和公众发售的，公众发售部分为无效认购。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。

5、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。

6、本基金募集期自2022年11月14日起至2022年11月15日止，投资者应在募集期内全额缴款（含认购费）。如网下发售及公众发售发生比例配售，则遵循全程比例配售原则。

7、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

9、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。

11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒介及时公告，敬请投资者留意。

12、风险提示：

公开募集基础设施证券投资基金（以下简称基础设施基金）采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：一是基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权；二是基础设施基金以获取基础设施项目收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%；三是基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。本基金与股票型基金、混合型基金和债券型基金等有不同的风险收益特征，本基金的预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基础设施项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。

投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：

1、与公募基金相关的风险

本基金大部分资产投资于特定类型的基础设施项目，具有权益属性。受经济环境、运营管理、会计政策及不可抗力等因素影响，基础设施项目市场价值、基金净值可能发生波动，从而引起基金价格出现波动。同时，本基金在上海证券交易所上市，也可能因为市场供求关系等因素而面临交易价格大幅波动的风险。

本基金可能面临的与基础设施项目相关的风险包括：产业政策及行业管理风险、土地使用政策风险、基础设施证券投资基金政策风险、租赁住房税收优惠政策无法延续适用导致现金流下降的风险、市场风险、收入来源集中度较高的风险、运营风险、处置风险、租金调整风险、租户准入标准风险、租户履约风险、评估风险、资产维护及资本性支出风险、现金流预测风险、股东借款带来的现金流波动风险、运营管理机构的履职风险、市场供需及竞争性项目风险、关联交易及利益冲突风险、新冠疫情影响风险、意外事件、安全生产事故及不可抗力给基础设施项目造成的风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，应全面了解本基金的产品特性，并充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金发售的报价，并承担基金投资中出现的各类风险。

13、基金管理人及财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基金管理人及财务顾问对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资者如有疑问，可拨打基金管理人客户服务电话（400-818-6666）或联系本基金财务顾问了解详情。

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

一、询价结果及定价情况

1、总体申报情况

本次发售的询价期间为2022年11月9日9:00-15:00。截至本次发售询价日截止日2022年11月9日15:00，基金管理人和财务顾问通过上交所REITs询价与认购系统共收到107家网下投资者管理的432个配售对象的询价报价信息，报价区间为2.420元/份一2.552元/份，拟认购数量总和为2,985,310万份，为初始网下发售份额数量的213.24倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。

经基金管理人及财务顾问核查，所有参与网下询价的配售对象均按《华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）的要求提交相关资格核查文件；所有参与询价的配售对象均不属于禁止参与配售的关联方；所有参与询价的配售对象拟认购金额均未超过其提交的核查材料中的总资产或资金规模；未有配售对象的报价被确定为无效报价予以剔除的情况。

剔除无效报价后，107家网下投资者管理的432个配售对象全部符合《询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为2.420元/份一2.552元/份，拟认购数量总和为2,985,310万份，为初始网下发售份额数量的213.24倍。

网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计表”。

经统计，剔除无效报价后，所有网下投资者报价的中位数为2.5520元/份，加权平均数为2.5472元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金基金份额的认购价格为2.417元/份。该价格不高于剔除无效报价后所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。

根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额认购价格（2.417元/份），符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对象为本次发售的有效报价配售对象。

本次询价中，所有参与网下询价的配售对象的申报价格均不低于本次基金的认购价格。

本次网下发售有效报价投资者数量为107家，管理的配售对象数量为432个，有效认购数量总和为2,985,310万份，具体报价信息详见“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照本次认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。

基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性情形的，基金管理人及财务顾问有权拒绝向其进行配售。

1、基金名称和代码：

基金全称：华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金

基金简称：华夏基金华润有巢REIT

场内简称：华润有巢

扩位简称：华夏基金华润有巢REIT

基金代码：508077

2、基金类型：基础设施证券投资基金

3、基金运作方式：契约型封闭式

4、基金存续期限：67年

5、投资目标：本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，并取得基础设施项目完全所有权或经营权利。通过主动的投资管理和运营管理，力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配。

本次发售，初始战略配售基金份额数量为3亿份，占发售份额总数的比例为60%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为1.7亿份，占发售份额总数的比例为34%；其他战略投资者拟认购数量为1.3亿份，占发售份额总数的比例为26%。网下发售的初始基金份额数量为1.4亿份，占发售份额总数的比例为28%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的70%。公众投资者发售的初始基金份额数量为0.6亿份，占发售份额总数的比例为12%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的30%。最终战略配售、网下发售及公众发售的基金份额数量由回拨机制确定（如有）。

基金管理人及财务顾问根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数，并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为2.417元/份。

按认购价格2.417元/份和5亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资金总额为12.085亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）。

本次发售中，战略投资者将在2022年11月15日完成缴款，基金管理人、财务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于2022年11月15日15:00截止，公众发售于2022年11月15日截止。认购结束后，将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的规模进行调节。

有关回拨机制的具体安排如下：

1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网下发售；

2、公众投资者认购份额不足的，基金管理人可以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。

3、网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的70%。

在发生回拨的情形下，基金管理人及财务顾问将及时启动回拨机制，并于2022年11月18日（预计）发布公告，披露本基金回拨机制及回拨情况。

网下发售及公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。

网下发售及公众投资者认购的基金份额自本次公开发售的基金份额在上交所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易，也可在允许的情况下通过上海证券交易所基金通平台进行份额转让。

原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的20%，其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。

基础设施项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适用前款规定。

原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与基础设施基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。

注：如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理人及财务顾问将及时公告，修改本次发售日程。

1、战略投资者

战略投资者需根据事先签订的《华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金战略投资者配售协议》通过基金管理人进行认购。

网下投资者需通过上交所REITs询价与认购系统参与网下发售。

公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金代销机构进行认购。

投资人认购本基金时需具有上海证券交易所场内证券账户。已开立上海证券交易所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上海证券交易所场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券交易所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循各开户网点具体规定。

基金管理人分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的8：30～17：00（周六、周日及法定节假日不受理）。

本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日，发售末日截止时间为当日17：00（发售末日15：00-17：00间，本公司电子交易平台仅支持投资者通过部分支付方式认购本基金，具体支付方式以本公司电子交易平台届时实际列示为准）。

2）投资者在基金管理人分公司及投资理财中心开户要求

个人投资者请提供下列资料：

①本人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、户口本、警官证、文职证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、护照等）原件。委托他人代办的，需提供双方当事人身份证件原件和委托人签名的授权委托书原件。

⑤基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。

机构投资者请提供下列资料：

②营业执照或注册登记证书正（副）本、组织机构代码证及税务登记证原件或加盖单位公章的复印件。

③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。

④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存款账户开户证明原件或加盖单位公章的复印件。

⑤基金业务授权委托书（基金管理人标准文本，须加盖单位公章和法定代表人或授权人章）。

⑥被授权人（即业务经办人）身份证件原件或加盖单位公章的复印件。

⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》（一式两份）。

⑨《机构投资者调查问卷》（业务经办人签字并加盖单位公章）。

⑩基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。

3）具体业务办理规则和程序以基金管理人直销机构的规定为准，投资者填写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。

投资者在代销机构的开户与认购程序、具体业务办理时间以各代销机构的规定为准。

1、本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式，公众投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金具体认购费率如下：

2、认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，投资人重复认购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。

4、本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易费以证券公司实际收取为准。

5、认购金额/认购份额的计算公式为：

本基金的战略投资者、网下投资者认购采取“份额认购，份额确认”的方式。

认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。

例：某战略投资者欲认购本基金500万份，经网下询价确定的基金份额发售价格为1.050元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息100元，则其需缴纳的认购金额为：

认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00元

即：某战略投资者认购本基金500万份，基金份额发售价格为1.050元，则其需缴纳的认购金额为5,250,000.00元，该笔认购中在募集期间产生的利息100元将全部归入基金资产。

本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。

1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下

2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。投资者认购所得份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。

例：某公众投资者认购本基金100,000元，认购费率为0.4%，假定认购价格为1.050元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100.00元，则可认购的份额为：

净认购金额=100,000.00/（1＋0.4%）=99,601.59元

认购费用=100,000.00-99,601.59=398.41元

认购份额=99,601.59/1.050=94,858.66份（保留两位小数）=94,858份（保留至整数位）

退还投资人的金额=0.66×1.050=0.69元

即：某公众投资者投资100,000.00元认购本基金，认购价格为1.050元，可得94,858份基金份额，该笔认购中在募集期间产生的利息100元将全部归入基金资产，退还投资人的金额为0.69元。

注意：1、上述举例中的“基金份额发行价格”，仅供举例之用，不代表本基金实际情况；

3）认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注册登记结果为准。

（十一）以认购价格计算的基础设施项目价值及预期收益测算

本基金基金份额认购价格为2.417元/份，发售规模为5亿份，据此计算的基础设施项目价值为1,208,500,000.00元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测算，本基金2022年7月1日-2022年12月31日和2023年的分派率（预计年度可供分配金额/公募基金拟募集规模）分别为3.95%（年化）和4.01%。此处基础设施项目价值指按认购价格2.417元/份和5亿份的发售份额数量计算的预计募集资金总额。

可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金投资价值，自行承担风险，避免因参与基础设施基金投资遭受难以承受的损失。

1、战略投资者配售

本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。

本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。

配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。

某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例

在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到1份，产生的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给认购时间（以REITs询价与认购系统显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象。

当发生比例确认时，基金管理人及财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人及财务顾问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。

若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比例确认的原则。

确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。

某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例

在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到1份，产生的剩余份额按每位投资者1份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取整分配份额。

份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。

最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。

投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。

1、选择标准

基金设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与基础设施基金的战略配售，前述主体以外的符合《发售指引》规定的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人、全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金以及其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者，可以参与基础设施基金的战略配售。

参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资者：

（1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；

（2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；

（3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；

（4）具有丰富基础设施项目投资经验的基础设施投资机构、**专项基金、产业投资基金等专业机构投资者；

（6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；

参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。

本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考虑投资者资质、市场情况等确定。截至本公告发布之日，各战略投资者已与基金管理人分别签署战略配售协议。战略投资者名单及认购数量见“（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”表格。

本基金战略配售份额数量为3亿份，占基金发售份额总数的比例为60%。其中，原始权益人有巢住房租赁（深圳）有限公司（或同一控制下的关联方）认购数量为1.7亿份，占发售份额总数的比例为34%；其他战略投资者认购数量为1.3亿份，占发售份额总数的比例为26%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。

注：限售期自本基金上市之日起开始计算。

（三）原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例

原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例为100%。本次发售中原始权益人或其同一控制下的关联方认购基金份额数量为1.7亿份，占本基金首次募集总份额的比例为34%。

1、战略投资者将通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为2022年11月14日起至2022年11月15日9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券账户或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。

战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金份额发行价格。具体认购金额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（十）认购费用”。

2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购款。

3、缴款流程：

战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理人指定的如下账户：

户名：华夏基金管理有限公司

账号：11001046500053019784

开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行

大额支付号：105100008038

4、如战略投资者有多缴款项，基金管理人将于2022年11月18日将多缴款项退回。

5、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者认购资金进行验资并出具验资报告。

（1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“华润有巢+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。

（3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户或提交认购申请表上登记的银行账户）办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。

网下投资者系指证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外投资者、商业银行及商业银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及上海证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与基础设施基金网下询价。

本次网下询价中，申报价格不低于2.417元/份，且同时符合基金管理人、财务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。本次提交有效报价的网下投资者数量为107家，管理的配售对象个数为432个，有效拟认购份额数量总和为2,985,310万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。

1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。

2、本次网下认购的时间为2022年11月14日起至2022年11月15日的9:00-15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所REITs询价与认购系统为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为2.417元/份，认购份额数量为询价时入围的有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的全部配售对象录入认购记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。

3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。

4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管理，审慎合理确定认购数量。

5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付全额认购资金。缴纳截止时间为2022年11月15日17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报与证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。

本基金网下初始发售份额为1.4亿份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的70%。

本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。

配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。

某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例

2022年11月19日（预计），基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。

1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的3个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。

2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理人指定的如下账户：

户名：华夏基金管理有限公司

账号：11001046500053019784

开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行

大额支付号：105100008038

（1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“华润有巢+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。

（3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账户认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。

公众投资者为符合法律法规规定的可投资于基础设施证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。公众投资者在认购本基金前应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。

1、场内认购程序

（1）业务办理时间：2022年11月14日起至2022年11月15日的9:30-11:30和13:00-15:00。

（2）认购手续：

1）投资者办理场内认购应使用上海证券交易所场内证券账户。已开立场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。

2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证券经营机构及上海证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证券经营机构的相关规定。

本公司分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的8：30～17：00。

本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日，发售末日截止时间为当日17：00（发售末日15：00-17：00间，本公司电子交易平台仅支持投资者通过部分支付方式认购本基金，具体支付方式以本公司电子交易平台届时实际列示为准）。

（2）投资者在基金管理人分公司及投资理财中心办理认购业务的流程如下：

1）个人投资者办理认购业务请提供如下资料：

②投资者的付款凭证，包括刷卡凭条、汇款或存款凭证。

④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。

2）机构投资者办理认购业务请提供如下资料：

④本公司分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。

投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列基金管理人任一直销资金专户：

户名：华夏基金管理有限公司

账号：326660100100373856

开户银行名称：兴业银行北京分行营业部

户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

账号：110060149018000349649

开户银行名称：交通银行北京分行营业部

户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

账号：11001046500056001600

开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行

户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

账号：0200250119000000892

开户银行名称：中国工商银行北京复兴门支行

户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

账号：866589001110001

开户银行名称：招商银行北京分行金融街支行

户名：华夏基金管理有限公司

账号：660074740743

开户银行名称：中国银行广州越秀支行营业部

①通过基金管理人分公司及投资理财中心办理业务的，若投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到达基金管理人指定的直销资金专户，则当日提交的认购申请作废，投资者需重新提交认购申请并确保资金在认购申请当日17：00之前到达基金管理人指定的直销资金专户。在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

②通过本公司电子交易平台办理业务的，若投资者在发售期间（不含发售末日）交易日的15：00之前提出认购申请，但在当日15：00之前未完成支付，则该笔认购申请作废，投资者需重新提交认购申请，并在下一个交易日15：00前完成支付，投资者在发售末日17：00之前提出认购申请，需在当日17：00之前完成支付，若未完成支付，则该笔认购申请作废。在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

③具体业务办理规则和程序以基金管理人直销机构的规定为准，投资者填写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。

投资者在场外代销机构的认购及缴款流程等以各代销机构的规定为准。

本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备上海证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行公告。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

联系人：张德根

募集期间，投资者可以通过基金管理人北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台进行场外认购。

地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）

电话：010-88087226

传真：010-88066028

地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）

电话：010-64185183

传真：010-64185180

地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）（100190）

电话：010-82523198

传真：010-82523196

地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）

电话：010-85869755

传真：010-85869575

地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）

电话：010-64709882

传真：010-64702330

地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）

电话：021-58771599

传真：021-58771998

地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）

电话：0755-82033033

传真：0755-82031949

地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）

电话：025-84733916

传真：025-84733928

地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）

电话：0571-89716606

传真：0571-89716611

地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）

电话：020-38461058

传真：020-38067182

地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）

电话：020-38460001

传真：020-38067182

地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）

电话：028-65730073

传真：028-86725411

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼

法定代表人：刘明军

电话：0755-86013388转80618

联系人：谭广锋

客户服务电话：95017

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人：薛峰

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

联系人：童彩平

客户服务电话：4006-788-887

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：其实

电话：95021

传真：021-64385308

联系人：屠彦洋

客户服务电话：400-181-8188

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人：杨文斌

电话：021-20613635

传真：021-68596916

联系人：周天雪

客户服务电话：400-700-9665

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

电话：18205712248

联系人：韩爱斌

客户服务电话：95188-8

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：凌顺平

电话：0571-88911818-8653

传真：0571-86800423

联系人：吴强

客户服务电话：400-877-3772

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

法定代表人：沈继伟

电话：021-50583533

传真：021-61101630

联系人：曹怡晨

客户服务电话：95733

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人：王伟刚

电话：010-56282140

传真：010-62680827

联系人：丁向坤

客户服务电话：400-619-9059

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人：黄欣

电话：021-33768132-801

传真：021-33768132-802

联系人：戴珉微

客户服务电话：400-6767-523

住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人：王苏宁

电话：18911869618

联系人：陈龙鑫

客户服务电话：95118、400-098-8511

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号

法定代表人：杨柳

电话：0755-82779746/18122062924

联系人：林丽/刘文婷

客户服务电话：400-666-7388

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：毛淮平

电话：010-88066326

传真：010-63136184

联系人：张静怡

客户服务电话：400-817-5666

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

法定代表人：张皓

电话：021-60812919

传真：021-60819988

联系人：梁美娜

客户服务电话：400-990-8826

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

传真：010-65182261

联系人：权唐

客户服务电话：95587、4008-888-108

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人：霍达

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：黄健

客户服务电话：95565

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

电话：010-60838888

传真：010-60836029

联系人：郑慧

客户服务电话：95548

住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：黄炎勋

电话：0755-82558305

传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

客户服务电话：95517

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人：周易

电话：0755-82492193

传真：0755-82492962（深圳）

联系人：庞晓芸

客户服务电话：95597

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：陈佳春

电话：0532-85725062

传真：0532-85022605

联系人：赵如意

客户服务电话：95548

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：胡伏云

电话：020-88836999

传真：020-88836984

联系人：陈靖

客户服务电话：95548

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：金立群

电话：010-65051166

传真：010-65058065

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-65051166

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

电话：028-86690057、028-86690058

传真：028-86690126

联系人：刘婧漪、贾鹏

客户服务电话：95310

基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理人官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规