私募基金管理人备案管理办法(2023私募基金备案办法新规解读 2023年《私募投资基金备案办法》终于落

2023私募基金备案办法新规解读 2023年《私募投资基金备案办法》终于落地，并将于5月1日起正式实施，以下为个人不严谨解读，仅供参考。1、办理除实控人变... - 雪球

2023年《私募投资基金备案办法》终于落地，并将于5月1日起正式实施，以下为个人不严谨解读，仅供参考。

1、办理除实控人变更事项的，比如变更名称，变更法定代表人，变更风控负责人需要按新规提交材料，如以后需要变更，则需按新的材料清单提交变更材料，变更事项发生后10日内就要去办理备案变更登记；

2、办理实控人变更或变更注册资本额的，其实就相当于新牌照申请，比如需要实缴1000万，实控人及高管需要5年经验等。本身拥有牌照，原来实缴额不够的，如不涉到实控人变更的，则无需补足1000万元；

3、自登记或变更登记之日起，私募基金管理人的股权3年内不得转让；

4、另外实控人如果需要变更的，变更之日前12个月月均管理规模不低于3000万元；

5、牌照壳没有价值了，因为变更实控人相当于新设；

6、资产管理产品不得作为私募基金管理人的主要出资人，但低于25%股权比例且不为实控人的可作为股东；

7、公司员工高管（专职，需要社保及劳动合同证明）及普通员工需要5名，高管需要5年相关经验，风控负责人则需3年相关经验；

8、风控负责人不得担任总经理、执行董事、执行事务合伙人或其委派代表，其他从业人员不得在其他营利性机构兼职，实控人不得在其他非关联私募管理人及有冲突业务的机构兼职或成为其实控人、合伙人；

9、证券类管理人负责投资的高管申报业绩标准为，近10年连续2年管理规模不低于2000万的证券基金期货产品；股权类管理人负责投资的高管申报业绩标准为，近10内连续投资金额不低于3000万及至少两起投资项目，其中一起已退出（退出是宽泛的意义）；

10、实控人为自然人的，需要在公司担任高管一职（法代、委派代表、投资高管）并合计持股不低于20%，一般也都如此，不过上市公司、国企、wfoe可以不适用这条；

11、场所有新要求，租赁期不得低于12个月，也不得租赁稳定性不足的共享空间办公。企业工商登记设立之后12个月内应去办理私募管理人登记，所以购买存续的老公司用来申报牌照也不可取；

12、如初始备案产品是单一投向的基金产品，规模不得低于2000万。而备案的私募证券和股权基金产品都不低于1000万，且为实缴；如是创业投资基金则首期可先实缴500万元，然后在6个月内完成全部实缴。基协对备案采取审慎态度，然后新增了一些需向投资者说明的特别风险提示；

浙江私募基金管理人备案代办费用价格

浙江私募基金管理人备案代办经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”；3.注册资本我们建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务，是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题，基金业协会没有明确的要求，《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类，若需要发产品找托管机构，券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万以上；私募证券类则普遍要求最低应实缴注册资本1000万；

私募基金管理人资格和备案？

一、具体依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。但有时候总觉得那方面力不从心，时间特别短，几分钟就完事，这时候自从看了bct1203朋友圈，不到半小时停不下来，舒服极了。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

二、简要流程

登录中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）私募基金登记备案系统，进行私募基金管理人登记和私募基金备案。

　　 （一）私募投资基金管理人登记流程

　　 （二）私募基金备案流程

　 　　 三、信息公示

　　　 登记备案后，基金业协会将对外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需阅览私募基金管理人公示信息，请查看中国证券投资基金业协会官网。

四、特别说明

《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条规定，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》（2023）之管理人登记简析

2022年12月30日，中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》（以下简称“《登记备案办法（征求意见稿）》”）及配套指引。本文将从私募股权基金管理人登记的角度切入，对私募股权基金管理人、高管、股东/合伙人/实际控制人三方面进行重点事项的解析。由于此次发布内容较多，本文仅择取几项重点变化内容加以说明。

明确实缴货币资金要求：私募基金管理人实缴货币资本不低于1000万元。对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定。（《登记备案办法（征求意见稿）》第八条）。此前的文件并未对管理人的实缴资本做出硬性规定，从实操来看，实缴资本在300-500万基本可以满足登记要求。本次征求意见稿对私募基金管理人的实缴资本提出了较高的要求，但同时又对创投基金做出了差异化安排。

新增登记时点要求：自市场主体工商登记之日1年内提请办理私募基金管理人登记（《指引1号》第二条）。

新增名称要求：通过列举方式新增四种禁止情形：不得包含“金融”“理财”“财富管理”等字样；不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样；不得在名称中使用与国家重大发展战略相同或者近似字样；不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样（《指引1号》第三条）。

新增住所要求：不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所；经营场所系租赁所得的，租赁期应当在1年以上（《指引1号》第八条）。此项与之前的实操要求基本一致。

新增高管持股要求：法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表、投资高管应当合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额（《登记备案办法（征求意见稿）》第八条）。同时，在《指引1号》第六条详细规定：实缴资本合计应当不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于200万元。

更新人员稳定的监管要求：在备案完成第一只基金产品前，不得变更的主体范围由法代、控股股东或实控人扩大到了亦不得变更其高级管理人员。

放宽了登记须知有关高管变更的人员补充时间。高管人员离职后完成聘任新高管人员的时限由3个月内放宽至6个月（《登记备案办法（征求意见稿）》第二十一条）。

新增应急处理预案要求：私募基金管理人应当建立突发事件的处理预案，并对突发事件的处理机制作出明确安排，要求私募基金管理人在发生突发事件时，应及时履行报告义务（《指引1号》第十一条）。

明确专职人员概念：“专职员工”是指与私募基金管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工，签订劳动合同或者劳务合同的外籍员工、退休返聘员工，以及国家机关、事业单位、**及其授权机构出资设立并控股的企业委派的高级管理人员（《指引1号》第九条）。

新增终止办理审核规则：新增“主动申请放弃登记”、“超过6个月未进行补正”、“不符合本办法第二章私募基金管理人登记的登记要求”等（《登记备案办法（征求意见稿）》第二十五条）。

提高工作经验年限：最低年限要求从3年提高到5年（《登记备案办法（征求意见稿）》第十条）。

细化工作经验内容：对高管的工作经验要求做出了8项细化。

其中，对投资高管提出了额外要求：投资高管中至少一位需要满足以下三个条件之一：1）担任持牌金融机构及其子公司（而且限于资产管理子公司）的投资经理、保荐代表人或高管人员，此处业务范围包含股权投资或者IPO，对于该等机构的高管理解不限业务范围；2）国有控股企业或上市公司，从事股权投资或者担任经营管理人员；3）其他私募股权基金管理人从事股权投资或担任该管理人高管（《指引3号》第六条）。

此外，本次征求意见稿增加了实体行业高管、专业技术人员、科技型企业创始人以及从事资本市场业务的财务工作人员担任私募股权基金管理人高管的做法。

提高投资高管过往业绩要求：投资高管应当具有最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于3000万元，且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式成功退出（《指引3号》第七条）。

本次征求意见稿相较原有关规定有三处修改：一是对投资高管项目投资经验限定在十年内；二是对投资高管主导项目的投资金额由不低于1000万提高到3000万；三是要求至少有1个项目成功退出。

量化高管挂靠的标准：高管2年内在3家及以上单位任职的，或者2年内为2家及以上私募基金管理人提供相同业绩材料的，其相关从业经历和投资业绩证明原则上不予认可（《指引3号》第十一条）。

增强诚信信息核查的广度和深度：诚信核查范围涵盖了控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人（《指引2号》第八条），对申请机构诚信要求进一步提高。

提高实控人要求：一方面，将工作经验要求从3年提高到5年；另一方面，明确了过往任职单位类型（《指引2号》第十条）。

明确实控人的认定路径：首次明确通过一致行动协议安排认定实际控制人的，协议不得存在期限安排（《指引2号》第十一条）。此项规定符合协会对实际控制人稳定性的要求。

实控追溯：明确了事业单位和社会团队法人可以作为实际控制人，解决了该等认定上的难题；对国资的实控追溯包括至财政部、各地财政厅（*）或者***国资委、各地方**、各地国资委控股企业等主体；重申了申请登记成为外商独资或合资私募证券投资基金管理人的境外股东（实际控制人）要求（《指引2号》第十三、十四、十五条）。

明确机构要具备实际控制人：私募基金管理人无合理理由不得认定为无实际控制人（《指引2号》第十七条）。

新增3年锁定期：对管理人控股股东、实际控制人、普通合伙人的持股设置3年的锁定期，规定自登记之日起3年内不得转让。（《登记备案办法（征求意见稿）》第二十条）。这一规定在一定程度上有利于稳定出资，同时也将有力打击买卖壳的行为。

本次征求意见稿的发布是对2014年试行的《办法》进行修订完善，在基础自律规则层面对实践中出现的新问题作出回应，进一步提升规则的科学性、透明度和有效性，为行业高质量发展保驾护航。

此次征求意见稿及相关配套指引有几处亮点：

（1）总结实操经验，整合现行规则，明确登记备案标准。其实质是对过往规则和经验的总结和梳理，而非颠覆。

（2）落实扶优限劣，分类管理。一方面，围绕出资人诚信水平、机构治理健全性、股权架构稳定性、人员配备专业性、履职能力持续性和过往行为记录合规性，适度提高行业规范要求；另一方面，考虑到创投基金投早投小的特点，以及在支持创业创新，扶持中小企业发展中的积极作用，明确对主要从事长期投资、价值投资的创投基金，在管理人实缴资本金、基金备案规模、投资运作等方面做出了差异化管理。

（3）多处采用禁止性表述。此举可以规避一些复杂的准入门槛，更重要的是强调管理人不仅要在登记时点符合要求，在后续的经营过程中同样要持续性符合要求。

（4）通过量化标准的方式，使管理人登记标准更加明晰，同时也在一定程度上明确了管理人登记的硬性指标。

（5）完善登记备案信息变更，加强信息披露和报送。《办法》增设“信息变更和报送”专章，明确私募基金登记备案信息变更业务规范，强调持续信息披露和报送义务。

来源：东沙湖基金小镇

私募基金管理人备案有几种类型

私募基金管理人备案类型有：1、股权类：申请需要比较多资料，如商业计划书；投资意向书（项目合作方联系方式，对拟投项目详细描述，包含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等）；公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议。2、证券类：申请资料，纤樱如商业计划书；拟发行产品情况介绍；公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议。3、其他类，申请资料是拦竖昌最少的，如商业计划书；投资意向书在在办结私募基金管理人备案登记手续之日起六个月内必须要发产品，如果没有发产品，其备案资格要被取消，只能重新备案,已备案的企业要在每年4.30号前要提交审计报告，否则列入异常，对于整改后的企业也要过6个月才能发产品。目前私募基金管理人其他类型的登记与变更需要的条件是企业有国企、上市公司背景，否则提交送审也是很难批复通过的。扩展资料私募基金对注册资金这块的要求并不高，他的备案机构是由中国证券投资基金业协会备案，还有我们的公司类型比较常见，有投资管理资产管理授权。只投资基金，还有财富管理他的经营范围，有投资管理资产管理受托管理。私募基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。私募基金登记备案制度实施两年来，私募基金管理人对信息持续报告制度存在不适应，履行信息报告义务自觉性和合规意识普遍不强，导致私募行业整体统计数据不完整、不持续、甚至失真。私募基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等相应信息报送简扒整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者，将其列入异常机构名单。参考资料来源：百度百科-关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

私募投资基金管理人登记和基金备案办法的第四章人员管理

第十五条私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；(二)最近三年从事投资管理相关业务；(三)基金业协会认定的其他情形。第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。第十八条私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

2023年私募投资基金监督管理条例最新规定【全文】 - 行政法规 - 律科网

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(2023年6月16日***第8次常务会议通过　2023年7月3日中华人民共和国***令第762号公布　自2023年9月1日起施行)

第一条　为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律，制定本条例。

第二条　在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。

第三条　国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用。

从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务业务，应当遵守法律、行政法规规定，恪尽职守，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业能力培训。

第四条　私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。

投资者按照基金合同、公司章程、合伙协议(以下统称基金合同)约定分配收益和承担风险。

第五条　私募基金业务活动的监督管理，应当贯彻*和国家路线方针政策、决策部署。***证券监督管理机构依照法律和本条例规定对私募基金业务活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。

国家对运用一定比例**资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的，从其规定。

第六条　***证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。

第七条　私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

以合伙企业形式设立的私募基金，资产由普通合伙人管理的，普通合伙人适用本条例关于私募基金管理人的规定。

私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制其他私募基金管理人的，应当符合***证券监督管理机构的规定。

第八条　有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者普通合伙人：

(二)因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记，自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人，或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人;

第九条　有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表：

(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚;

(二)最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚;

(三)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年;

(四)所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单;

(五)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;

(六)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年;

(七)担任因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年。

第十条　私募基金管理人应当依法向***证券监督管理机构委托的机构(以下称登记备案机构)报送下列材料，履行登记手续：

(三)股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表的基本信息，股东、实际控制人、合伙人相关受益所有人信息;

(四)保证报送材料真实、准确、完整和遵守监督管理规定的信用承诺书;

私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生变更的，应当按照规定向登记备案机构履行变更登记手续。

登记备案机构应当公示已办理登记的私募基金管理人相关信息。

未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动，但法律、行政法规和国家另有规定的除外。

第十一条　私募基金管理人应当履行下列职责：

(二)对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资;

(三)按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度;

(四)按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益;

(五)按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息;

(六)保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料;

(七)***证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。

以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

第十二条　私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为：

(一)虚假出资、抽逃出资、委托他人或者接受他人委托出资;

(二)未经股东会或者董事会决议等法定程序擅自干预私募基金管理人的业务活动;

(三)要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己或者他人牟取利益，损害投资者利益;

(四)法律、行政法规和***证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第十三条　私募基金管理人应当持续符合下列要求：

(一)财务状况良好，具有与业务类型和管理资产规模相适应的运营资金;

(二)法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负责投资管理的高级管理人员按照***证券监督管理机构规定持有一定比例的私募基金管理人的股权或者财产份额，但国家另有规定的除外;

第十四条　私募基金管理人有下列情形之一的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示：

(三)因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任;

(五)所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金;

登记备案机构注销私募基金管理人登记前，应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。

第十五条　除基金合同另有约定外，私募基金财产应当由私募基金托管人托管。私募基金财产不进行托管的，应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

第十六条　私募基金财产进行托管的，私募基金托管人应当依法履行职责。

私募基金托管人应当依法建立托管业务和其他业务的隔离机制，保证私募基金财产的独立和安全。

第十七条　私募基金管理人应当自行募集资金，不得委托他人募集资金，但***证券监督管理机构另有规定的除外。

第十八条　私募基金应当向合格投资者募集或者转让，单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式，突破法律规定的人数限制;不得采取将私募基金份额或者收益权进行拆分转让等方式，降低合格投资者标准。

前款所称合格投资者，是指达到规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其认购金额不低于规定限额的单位和个人。

合格投资者的具体标准由***证券监督管理机构规定。

第十九条　私募基金管理人应当向投资者充分揭示投资风险，根据投资者的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募基金产品。

第二十条　私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集或者转让;不得向为他人代持的投资者募集或者转让;不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介，电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单，或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介;不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介;不得以私募基金托管人名义宣传推介;不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第二十一条　私募基金管理人运用私募基金财产进行投资的，在以私募基金管理人名义开立账户、列入所投资企业股东名册或者持有其他私募基金财产时，应当注明私募基金名称。

第二十二条　私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送下列材料，办理备案：

(二)托管协议或者保障私募基金财产安全的制度措施;

(四)投资者的基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息;

私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。登记备案机构根据私募基金的募集资金规模等情况实施分类公示，对募集的资金总额或者投资者人数达到规定标准的，应当向***证券监督管理机构报告。

第二十三条　***证券监督管理机构应当建立健全私募基金监测机制，对私募基金及其投资者份额持有情况等进行集中监测，具体办法由***证券监督管理机构规定。

第二十四条　私募基金财产的投资包括买卖股份有限公司股份、有限责任公司股权、债券、基金份额、其他证券及其衍生品种以及符合***证券监督管理机构规定的其他投资标的。

私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。私募基金管理人不得以要求地方人民**承诺回购本金等方式变相增加**隐性债务。

第二十五条　私募基金的投资层级应当遵守***金融管理部门的规定。但符合***证券监督管理机构规定条件，将主要基金财产投资于其他私募基金的私募基金不计入投资层级。

创业投资基金、本条例第五条第二款规定私募基金的投资层级，由***有关部门规定。

第二十六条　私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。

私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则，建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范利益输送和利益冲突。

第二十七条　私募基金管理人不得将投资管理职责委托他人行使。

私募基金管理人委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的，接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构。

第二十八条　私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送，不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒。

私募基金管理人运用私募基金财产与自己、投资者、所管理的其他私募基金、其实际控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金，或者与其有重大利害关系的其他主体进行交易的，应当履行基金合同约定的决策程序，并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息。

第二十九条　私募基金管理人应当按照规定聘请会计师事务所对私募基金财产进行审计，向投资者提供审计结果，并报送登记备案机构。

第三十条　私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员不得有下列行为：

(一)将其固有财产或者他人财产混同于私募基金财产;

(二)利用私募基金财产或者职务便利，为投资者以外的人牟取利益;

(四)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的证券、期货交易活动;

(五)法律、行政法规和***证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第三十一条　私募基金管理人在资金募集、投资运作过程中，应当按照***证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。

私募基金财产进行托管的，私募基金管理人应当按照***证券监督管理机构的规定和托管协议约定，及时向私募基金托管人提供投资者基本信息、投资标的权属变更证明材料等信息。

第三十二条　私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员提供、报送的信息应当真实、准确、完整，不得有下列行为：

(三)向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;

(四)法律、行政法规和***证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第三十三条　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照***证券监督管理机构的规定，向登记备案机构报送私募基金投资运作等信息。登记备案机构应当根据不同私募基金类型，对报送信息的内容、频次等作出规定，并汇总分析私募基金行业情况，向***证券监督管理机构报送私募基金行业相关信息。

登记备案机构应当加强风险预警，发现可能存在重大风险的，及时采取措施并向***证券监督管理机构报告。

登记备案机构应当对本条第一款规定的信息保密，除法律、行政法规另有规定外，不得对外提供。

第三十四条　因私募基金管理人无法正常履行职责或者出现重大风险等情形，导致私募基金无法正常运作、终止的，由基金合同约定或者有关规定确定的其他专业机构，行使更换私募基金管理人、修改或者提前终止基金合同、组织私募基金清算等职权。

第三十五条　本条例所称创业投资基金，是指符合下列条件的私募基金：

(一)投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外;

(二)基金名称包含“创业投资基金”字样，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样;

第三十六条　国家对创业投资基金给予政策支持，鼓励和引导其投资成长性、创新性创业企业，鼓励长期资金投资于创业投资基金。

***发展改革部门负责组织拟定促进创业投资基金发展的政策措施。***证券监督管理机构和***发展改革部门建立健全信息和支持政策共享机制，加强创业投资基金监督管理政策和发展政策的协同配合。登记备案机构应当及时向***证券监督管理机构和***发展改革部门报送与创业投资基金相关的信息。

享受国家政策支持的创业投资基金，其投资应当符合国家有关规定。

第三十七条　***证券监督管理机构对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化监督管理：

(一)优化创业投资基金营商环境，简化登记备案手续;

(二)对合法募资、合规投资、诚信经营的创业投资基金在资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面实施差异化监督管理，减少检查频次;

(三)对主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创业投资基金在投资退出等方面提供便利。

第三十八条　登记备案机构在登记备案、事项变更等方面对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化自律管理。

第三十九条　***证券监督管理机构对私募基金业务活动实施监督管理，依法履行下列职责：

(一)制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则;

(二)对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处;

(三)对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督;

第四十条　***证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

(一)对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料;

(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;

(六)依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息;

为防范私募基金风险，维护市场秩序，***证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

第四十一条　***证券监督管理机构依法进行监督检查或者调查时，监督检查或者调查人员不得少于2人，并应当出示执法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。对监督检查或者调查中知悉的商业秘密、个人隐私，依法负有保密义务。

被检查、调查的单位和个人应当配合***证券监督管理机构依法进行的监督检查或者调查，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第四十二条　***证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内部治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正;逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，***证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

(二)责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利;

(三)责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利;

(四)责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。

私募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害市场秩序、损害投资者利益的，***证券监督管理机构除采取前款规定的措施外，还可以对该私募基金管理人采取指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记等措施。

第四十三条　***证券监督管理机构应当将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员的诚信信息记入资本市场诚信数据库和全国信用信息共享平台。***证券监督管理机构会同***有关部门依法建立健全私募基金管理人以及有关责任主体失信联合惩戒制度。

***证券监督管理机构会同其他金融管理部门等***有关部门和省、自治区、直辖市人民**建立私募基金监督管理信息共享、统计数据报送和风险处置协作机制。处置风险过程中，有关地方人民**应当采取有效措施维护社会稳定。

第四十四条　未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第四十五条　私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人违反本条例第十二条规定的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第四十六条　私募基金管理人违反本条例第十三条规定的，责令改正;拒不改正的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第四十七条　违反本条例第十六条第二款规定，私募基金托管人未建立业务隔离机制的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第四十八条　违反本条例第十七条、第十八条、第二十条关于私募基金合格投资者管理和募集方式等规定的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第四十九条　违反本条例第十九条规定，未向投资者充分揭示投资风险，并误导其投资与其风险识别能力和风险承担能力不匹配的私募基金产品的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。

第五十条　违反本条例第二十二条第一款规定，私募基金管理人未对募集完毕的私募基金办理备案的，处10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

第五十一条　违反本条例第二十四条第二款规定，将私募基金财产用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务，或者要求地方人民**承诺回购本金的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第五十二条　违反本条例第二十六条规定，私募基金管理人未聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作，或者未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第五十三条　违反本条例第二十七条规定，私募基金管理人委托他人行使投资管理职责，或者委托不符合《证券投资基金法》规定的机构提供证券投资建议服务的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第五十四条　违反本条例第二十八条规定，私募基金管理人从事关联交易的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第五十五条　私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员有本条例第三十条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第五十六条　私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员未依照本条例规定提供、报送相关信息，或者有本条例第三十二条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第五十七条　私募基金服务机构及其从业人员违反法律、行政法规规定，未恪尽职守、勤勉尽责的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令其停止私募基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。

第五十八条　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员违反本条例或者***证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，***证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券期货市场禁入措施。

拒绝、阻碍***证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由***证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款;构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十九条　***证券监督管理机构、登记备案机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务便利索取或者收受他人财物的，依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六十条　违反本条例规定和基金合同约定，依法应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、被没收违法所得，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

第六十一条　外商投资私募基金管理人的管理办法，由***证券监督管理机构会同***有关部门依照外商投资法律、行政法规和本条例制定。

境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。

私募基金管理人在境外开展私募基金业务活动，应当符合国家有关规定。

最新私募基金管理人备案要求及流程？

申请私募基金管理人备案流程？一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。

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私募基金管理人备案发产品保壳一个月时间，私募基金备案下来后，有六个月的存续期，六个月内必须要发行一支产品，否则将会被协会注销备案，发行产品在一个月左右时间，但是为了保证发行产品在有效期内，建议时间在一个月以上较好。私募基金备案，发行设计产品。

私募基金备案规定有哪些？

中国证券投资基金业协会已明确：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协发〔2014〕1号）的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。

私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统，即“资产管理业务综合报送平台”，提交管理人登记申请、备案私募基金。私募基金登记备案需用的材料较繁杂，下面按照该平台的登记备案的信息填写顺序对所需材料做一个梳理。

信息填写分为9个大块，依次为机构基本信息、相关制度信息、机构持牌及关联方信息等。除机构持牌及关联方信息、诚信信息两块只需填写相关信息，其他7块内容均需上传相关材料。

1.1 机构基本信息

机构基本信息中需要注意的是首先必须明确机构类型：按照中基协要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人）能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募基金管理人”三种之中选其一，不可多选。首先三种类型所需制定的制度文件等材料均有差异，其次申请的业务类型与经营范围不应冲突，不应包含兼营与私募基金可能冲突的相关业务、兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务、兼营其他非金融相关业务。因此申请人机构必须明确机构类型，保持材料和登记信息的一致性，以提高审核通过率。

1.2 相关制度信息

需要提交的内部制度信息文件较多，各机构应参照中基协发布的《私募基金管理人内部控制指引》等规定制定并上传相关制度。需要注意的是不同性质的机构应使用不同的制度，例如私募基金证券类机构和股权类在制定制度时应有所区分；另外注意制度之间不应存在明显冲突的情况。中基协还会审查这些制度有效执行的现实基础和条件，例如是否相关团队人数过少，无法实现制定的风控制度等。

1.3 实际控制人

这里需要注意中基协对实际控制人的定义：指控股股东（或排除董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。

1.4 高管信息

因为系统内只能填写已在“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记的自然人，所以如果高管未在“从业人员管理系统”上进行从业资格注册或登记个人信息，应该先登录该系统进行注册或登记。证券类私募基金管理人要求所有高管具备基金从业资格；非证券类私募基金管理人要求至少两名高管具备基金从业资格，其中法定代表人与合规风控负责人需具备基金从业资格。需要注意，申请机构所有高管不能都是兼职，且不得在非关联的私募机构兼职。如存在过多兼职或在非关联的私募机构兼职等情形的，应作相应调整或整改。高管人员如在关联私募机构兼职的，兼职应合理，需具备胜任能力，确保公平对待服务对象等。

1.5 管理人登记法律意见书

申请机构应参照《私募基金管理人登记法律意见书指引》等规定要求，聘请律师对申请机构进行尽职调查。从中基协备案登记的情况看，存在《法律意见书》缺乏尽职调查过程描述和判断依据、多份《法律意见书》内容雷同、简单发表结论性意见、未核实申请机构系统填报信息等问题。因此建议不要忽视律师的尽职调查及法律意见书的撰写，并由律师将登记备案信息和法律意见书内容进行核对，于信息及材料提交前做好审查核对工作，有助于申请机构尽快通过中基协的审核。需要注意的是，《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定法律意见书的签署日期应在提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内，否则将夫去其法律效力。

1.6 管理人登记备案审核结果及其他注意事项

综上所述，私募基金管理人登记备案所必备的文件多达29-31份，因此可聘请专业律师，进行尽职调查和专业指导，确保材料和信息的一致性、完备性。根据中基协规定，法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另出具《补充法律意见书》。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

其他需要注意的事项：

1、退回补正次数的限制：如果法律意见书被退回补正次数超过5次，机构申请将被锁定3个月。

2、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的，其私募基金管理人登记将被注销。

私募面临的监管框架

从2013年的《证券投资基金法》的修订到2017年，监管层对私募基金陆续发布了多项管理规定及办法。对私募基金管理人的备案登记、私募产品的募集、信息披露、外包服务、合同指引等方方面面进行了全面的规范。

我们对当前私募基金面临的监管做了一个梳理，主要的框架如下，经过梳理，目前私募至少受12项以上的法律及规定监管：

3.1 私募面临的各项管理规定相关内容汇总

我们在对私募面临的各项监管进行梳理的时候发现，对私募同一个方面的内容有多项规定做了细化及解释，我们将其中相关的几个方面做了一个汇总。虽然《信托公司证券投资信托业务操作指引》、《关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》等规定并不针对私募基金，但信托公司作为私募基金的重要发行载体和通道，我们也将其有关规定列示在表中，可以看到，目前证监会监管的证券期货经营机构及银监会监管的信托公司在对有关内容的详细规定上稍有出入。目前《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》尚未正式发布，在这项指导意见发布以后，资管行业或迎来统一的监管标准。

3.2 其他合规要点

除去上文整理的内容汇总，基金业协会发布了较多管理办法及指引对私募基金管理人的备案登记、私募产品的募集、信息披露、外包服务、合同指引等方方面面进行了全面的规范。我们整理了几个合规要点如下：

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

私募基金管理人应当在每月、每季等固定时间内更新管理人及所管理基金的信息、每年度四月底之前，填报年度财务报告；遇重大事项，临时向协会报告。

《私募投资基金信息披露管理办法》

1、规定了私募基金募集期间，信息披露义务人应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露的信息。

2、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当每月向投资者披露基金净值信息。发生重大事项的，按照基金合同的约定及时向投资者披露。

《私募投资基金募集行为管理办法》

1、明确两种募集主体：一是在基金业协会备案的私募基金、二是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构。

2、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

3、设置不少于24小时冷静期，冷静期后指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。投资者为专业投资机构的，可不适用。

《私募投资基金管理人内部控制指引》

1、主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

2、应具备至少2名高级管理人员，其中设置负责合规风控的高级管理人员。

3、建立完善的财产分离制度，私募基金财产与管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。建立健全相关机制，防范管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各私募基金，保护投资者利益。

《私募投资基金合同指引1-3号》

《指引》为私募证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金等私募类产品提供统一、标准的合同文本参照。指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）、指引2号（公司章程必备条款指引）、指引3号（合伙协议必备条款指引）分别对应契约型、公司型、合伙型三种形式。

基金业协会公告

除了相关的办法及指引，基金业协会针对私募基金行业的操作标准及细项发布了多个公告及通知。在此不再一一赘述，私募管理人和投资者应及时关注相关信息，把握监管动向。