黄金etf基金交易规则(ETF基金及交易规则)

ETF基金及交易规则

作者：趋势投资趋势投资

一、什么是ETF基金？

ETF基金是交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金(ExchangeTradedFunds，简称“ETF”，是指经依法募集的，投资特定指数所对应组合证券或基金合同约定的其他投资标的的开放式基金，其基金份额用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在交易所上市交易。其交易价格、基金份额净值走势与所跟踪的指数基本一致。因此，投资者买卖一只ETF，就等同于买卖了它所跟踪的指数，可取得与该指数基本一致的收益。

根据ETF基金投资指数的不同，主要分为股票型ETF、债券型ETF、黄金型ETF、跨境ETF、货币型ETF等。股票型ETF基金指的是跟踪股票指数的ETF基金，跨境ETF基金指的是跟踪海外指数的ETF基金，债券ETF是指以债券指数为跟踪标的的ETF，黄金ETF是指投资黄金现货合约的ETF基金。货币ETF不仅可以申购、赎回，还可以在交易所上市，通过二级市场买卖。

二、ETF基金的交易规则是什么？

1、二级市场买卖（只需保证沪深股东账户或证券投资基金账户正常即可）

ETF的交易时间、交易手数、报单方式、涨跌幅与股票相同，需要注意的是输入价格的最小变动单位是0.001元，可以在交易日交易时间进行ETF买卖，就像买卖股票一样。（交易时间为每个工作日上午9：30-11：30；下午13：00-15：00，周末及法定节假日除外）

ETF基金买卖有两种选择，一是在银行等交易所之外的第三方平台买卖，二是在证券公司的股票交易软件上买卖。场内ETF的交易起点为100股，每次买入必须是100股的整数倍，遵循价格优先、时间优先的交易原则，也与股票一致。

需要注意：①部分特殊的ETF的二级市场买卖规则略有不同，如：跨境ETF、债券型ETF、黄金ETF基金实行T+0的交易制度，T日买入T日可以卖出。下图为部分T+0ETf基金

②T日买入的ETF基金份额，T+1日可以卖出；T日卖出的ETF基金份额，T+1日可取。

2、场内申赎：

用一篮子成分股换取基金份额、赎回也是换回一篮子成分股而非现金，成分股范围可以通过沪深交易所网站查询。

三、ETF基金交易有哪些费用？

1、场内ETF基金交易费用是按照证券公司的交易佣金收取，没有印花税和过户费，也没有申购费和赎回费。但各个证券公司收费标准不同，不会超过成交金额的3‰，单笔最低5元，

2、场外ETF基金收取申购费（1.5%）和赎回费（持有基金时间短于1年0.5%）。一般来说，场外交易进出成本合计大约在2%左右。至于管理费和托管费，每个基金都会被收取，已经反映在基金净值中。支付宝就只能购买场外基金，所以越来越多的人更愿意原则注册股票账户买卖场内基金。

注意：场外ETF基金有申购费，赎回费根据持有时间来看，持有时间越短费率越高持有时间越长手续费越低甚至没有。

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所有观点仅作交流学习，不构成操作建议或意见，投资有风险，入市需谨慎！

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【交易干货贴】LOF、ETF基金交易规则

交易规则介绍

LOF&

ETF基金

目录

1

场内基金分类介绍

场内基金分类

LOF、ETF分类

LOF：

普通LOFv.s分级LOF

ETF：

单市场v.s跨市场v.s跨境

股票型v.s债券型v.s货币型v.s黄金型

以现金为对价申赎v.s以组合证券为对价申赎

LOF、ETF对比

相似点：

Ø同跨两级市场

Ø理论上都存在套利机会

Ø折溢价幅度小

Ø流动性强 

不同点：

Ø基金类型不同

Ø申购和赎回的标的不同

Ø申赎的门槛不同

Ø套利操作方式和成本不同

2

场内基金交易

LOF、ETF基金交易

竞价交易：

时间：9:15至9：25、9：30至11:30、13:00至15:00

最小申报单位：100份

价格最小变动单位：0.001

大宗交易：

成交申报时间：9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00

最低申报数量/金额：200万份/万元

T+0回转交易：

支持品种：债券ETF、黄金ETF、货币基金、跨境ETF和跨境LOF

（通过竞价系统买入，当日即可卖出；如果通过大宗交易买入的，当日可以大宗卖出，T+1日可以竞价系统卖出）

*债券ETF可进回购质押库

3

LOF、ETF基金申购、赎回

LOF基金认购、申购和赎回

渠道：场内证券经营机构、场外基金销售机构 

时间：认购-基金募集期，申购、赎回-基金开放期

场内接受申报时间：每个交易日的交易时间

申报的提交和撤销：在同一交易日可进行多次提交申报，当日提交的申报，在当日接受申报的时段内可以撤销 

申报方式：“金额认购”、“金额申购、份额赎回”、”未知价“原则：

（一）认购/申购申报金额为1元的整倍数，且不低于1000元；

（二）赎回份额为整数份额；

（三）符合基金合同和招募说明书的相关约定。

申赎价格：当日基金份额净值  

LOF基金申赎业务流程

T日：

日间：投资者提交场内/场外申赎申请

日终：中国结算TA系统汇总场内/场外申赎数据

T+1日：

12:00前：中国结算TA系统发送申赎数据发送至基金管理人，管理人确认后，进行交易处理和清算

日内：场内/场外机构接收交易回报和份额对账数据

T+2日：

投资者可查询场内/场外份额结果

LOF基金交易及申赎机制

*目前只有跨境LOF（跟踪境外指数）能实现二级市场T+0回转交易。

ETF基金申购和赎回

渠道：场内证券经营机构 

时间：每个交易日的交易时间 

申报方式：货币ETF、跨境ETF采用现金申购、赎回；股票、债券ETF则采用实物申购、赎回（均允许按比例现金替代）；黄金ETF两种申赎方式均可。申报指令一经确认不得取消 

 IOPV：（每15秒公布一次的基金份额参考净值）

最小申报单位：份数，按基金合同约定（门槛较高，多为50-100万份起）

查询ETF申购赎回清单的途径： 

上交所：http://www.sse.com.cn/disclosure/fund/etflist/ 

深交所：

http://www.szse.cn/main/disclosure/ETFgg/sgshqd/

ETF基金交易及申赎机制-股票型

单市场股票ETF：

以组合证券为对价申赎的跨市场股票ETF：

以现金为对价申赎的跨市场股票ETF：

ETF基金交易及申赎机制-债券型和跨境型

以组合证券为申赎对价的单市场股票ETF：

以现金为申赎对价的单市场/跨市场债券ETF、跨境ETF：

ETF基金交易及申赎机制-货币型和黄金型

货币ETF：

黄金ETF：

4

分级基金拆分、合并

沪深差异

 母基金上市交易与否：沪市分级母基金与A、B份额同时上市交易，深市仅A、B份额可交易 

分拆合并门槛：沪市拆分、合并申报数量为100的整倍数，且不低于5万份（按母基金计算） 深市拆分、合并申报数量不低于100份

5

参考法规

《上海证券交易所交易规则》 

《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》 

《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》

《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》

《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则（2016年修订）》

《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》 

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黄金etf怎么买？黄金etf交易规则

黄金类基金本来就是长期保值避险的投资工具，而黄金etf更是一种成本低、灵活方便的投资渠道，备受投资者们的关注。那么黄金etf基金怎么买呢？有什么交易规则？

一、黄金etf怎么买？

黄金ETF公开发售过程中，投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和黄金现货实盘合约认购三种方式认购黄金ETF。黄金ETF上市交易后，投资者通过证券账户（A股账户或基金账户）也能投资黄金。

投资者可以通过以下三种方式进行黄金ETF交易：

1、是二级市场交易，投资者可以用自己的证券账户（A股或基金账户），像买卖股票一样在二级市场交易黄金ETF。

2、是现金申赎，投资者可以用现金直接申购ETF份额，或者赎回ETF份额获得现金。

3、是黄金现货合约申赎，投资者可以用黄金现货实盘合约申购ETF份额，或者赎回ETF份额获得黄金现货实盘合约。

1、黄金etf必须在证券交易平台进行交易，交易时间和股票一样，为周一到周五的9：30-11:30、13:00-15:00。

2、黄金etf是T+0交易机制，当日买入的份额当日可以立马卖出，投资者可以不用冒着风险持仓过夜，而且还具有涨跌幅限制，一般为10%。

3、券商收取的交易佣金一般为0.03%-0.08%。黄金etf产品买卖差价则收取的是产品上市时买一价和卖一价中间的差价。黄金etf还有一项金的管理费用，黄金etf的年管理费为0.6%。

4、黄金etf单位计算是按一手含100分计算，每手对应1克黄金，约320元人民币左右。

etf基金有哪几支？2022年ETF基金交易规则_同花顺经济网

1.指数etf：指数etf50是比较有名的etf(510050)、300etf(510300)、500etf(510500)、深100etf(159901)、H股etf(510900)等等。

2.黄金etf：黄金etf包括博时黄金(15937)、黄金基金(51800)、国泰黄金etf华安黄金(518800)etf(518880)等等。

3.场内货币etf：场内货币etf有华宝添益(51190)、银华日利(51180)、建信添益(51160)、财富宝E(511850)H(511810)、招商快线(159003)、交易货币(511690)、保证金(159001)等。

1、通过证券账户购买。ETF基金是场内基金，投资者需要用证券账户进行购买。ETF基金和股票一样，价格实时变动，可以在场内直接挂单买卖，实时买入卖出。

2、交易时间。ETF基金在每个交易日的上午9：30-11：30，下午13：00-15：00市场开盘时间进行交易，周末和法定节假日不开盘，不交易。

3、T+1交易。ETF基金当天买入，需要等下一个交易日才可以卖出。投资者卖出ETF基金后，资金马上可用，下一个交易日就可以把资金提现到银行卡。

4、价格优先、时间优先。提交的ETF基金订单，在提交时间相同的情况下，价高的先成交;在提交价格相同的情况下，时间早的先成交。

5、交易起点为100股。ETF基金最小买入单位为1手，1手为100份，每次买入必须是100股的整数倍。ETF价格申报最小变动单位为0.001元。

6、涨跌幅限制。ETF基金的涨跌幅自上市首日起实行，创业板ETF、创50ETF、科创板ETF、科创50ETF和双创50ETF涨跌幅限制为20%，其他ETF基金的涨跌幅限制为10%。

7、费率。场内买卖ETF基金，不需要缴纳申购费和赎回费，交易费用按照不同证券公司的交易佣金要求收取，购买ETF基金的佣金一般只有万分之几，且无需缴纳印花税。上交所的ETF基金，交易费不高于成交金额的2.5‰，不低于0.085‰，起点5元;深交所的ETF基金，交易费不高于成交金额的2.5‰，不低于0.1375‰，起点5元。

8、申购赎回。ETF基金一般在场内直接用资金交易，但投资者也可以采用申购赎回的方式进行交易。最小申购和赎回单位一般为50万份或者100万份，采取份额申购、份额赎回的方式。投资者需要用对应ETF基金的成分股的一篮子股票来进行申购，赎回后得到的也是一篮子股票。

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黄金ETF交易规则有哪些？

黄金ETF交易规则通常包括以下内容：1. 单位份额：投资者可以购买黄金ETF的单位份额，每个单位份额通常对应一定数量的黄金。2. 交易时间：黄金ETF可以在交易所上市交易，通常遵循交易所的开放时间。3. 最小交易量：投资者购买或卖出黄金ETF时需要满足一定的最小交易量要求，这通常是为了确保流动性和市场平衡。4. 交易费用：交易黄金ETF可能需要支付一定的交易费用，包括佣金、交易税和其他费用。投资者应该了解并计算这些费用对收益的影响。5. 杠杆交易：一些黄金ETF允许投资者使用杠杆进行交易，即使用借款资金来进行交易。杠杆交易的风险较高，投资者需要谨慎评估自己的风险承受能力。6. 清算和交割：购买黄金ETF后，投资者可以选择通过现金结算或实物交割的方式来获得投资回报。不同的黄金ETF可能有不同的清算和交割规则，投资者应该了解和遵守这些规则。7. 兑换权：一些黄金ETF提供投资者将其持有的单位份额兑换为等值黄金的权利。投资者应该了解和掌握这种权利的使用方式和条件。总之，投资黄金ETF前，投资者应该仔细研究和了解该产品的交易规则，包括单位份额、交易时间、最小交易量、交易费用、杠杆交易、清算和交割规则以及兑换权等，以避免出现不必要的风险和损失。

大宗交易如何交易？在哪交易？来自有什么规则限制吗？

上交所大宗交易规则：一、适当调低大宗交易门槛，将A股、B股和基金的大宗交易门槛调低至原有标准的60%左右，国债和债券回购的大宗交易门槛也调低至其他债券的相同标准。具体而言，A股大宗交易最低限额由“50万股或者300万元人民币”调整为“30万股或200万元人民币”;B股由“50万股或30万美元”调整为“30万股或20万元美元”;基金由“300万份或300万元人民币”调整为“200万份或200万元人民币”;国债和债券回购由“1万手或1000万元人民币”调整为“1000手或100万元人民币”。二、是增加大宗交易申报类型，提供固定价格申报。现有的大宗交易以协商议价为主，容易引发市场对于成交价格的猜测甚至质疑。本次修订新增“固定价格申报”类型，提供更为公开透明的价格选择。交易双方可以选择由市场形成的收盘价或者全天成交量加权平均价格进行交易，以满足投资者尤其是机构投资者进一步提升大宗交易透明度与公允性的需求。三、是延长大宗交易成交申报的接受时段。在现有的大宗交易时段基础上，增加16：00-17：00的大宗交易时段，在该时段内可接受大宗交易的成交申报，所达成交易于次一交易日进入清算交收程序。四、是完善债券分期偿还业务规则，对偿还方式、计价单位、交易单位、除权处理等具体事宜作出了特殊规定。五、是提高集中竞价系统债券单笔申报最大数量，将集中竞价系统债券交易和债券质押式回购交易的单笔申报最大数量，由1万手提高为10万手，即1亿元面值，从而更好地满足参与债券现货和回购交易的投资者需求，提高上交所债券市场的交易效率。六、是明确债券ETF、交易型货币基金和黄金ETF实行当日回转交易。由于债券交易实行当日回转交易，而债券ETF和交易型货币基金主要以债券为投资标的，在交易属性方面与债券非常相似，同时，黄金期货和现货交易均实施当日回转交易，黄金ETF也有必要作出相同的交易安排。因此，本次修订明确债券ETF、交易型货币基金以及黄金ETF实行当日回转交易。投资者当日买入的基金份额，当日可以卖出。扩展资料：大宗交易(blocktrading)，又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。具体来说，各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。参考资料：大宗交易百度百科

黄金ETF基金的交割标准

黄金ETF基金申购和赎回的黄金一般都要求满足一定的标准，否则，托管人会因黄金成色差异错误地计算基金净资产值，从而造成风险。主要的黄金ETF基金都以伦敦金银市场协会认可可交割金条（LondonGoodDeliveryBar）作为交割标准，基金的申购和赎回以符合该标准的金条为载体，基金和会员可以放心和便利地存入并赎回使用黄金资产。这一交易形式极大地促进了黄金ETF的发展。

个人通过工行柜台办理黄金ETF业务的赎回手续是什么？

　　个人通过工行柜台办理黄金ETF业务的赎回手续流程如下： 　　第一步，持本人有效身份证件及交易资金卡到附近网点； 　　第二步，填写《个人基金业务申请书》。 　　第三步，提交赎回申请。 　　第四步，成功后，证券账户中的黄金ETF基金份额将转换为黄金交易资金账户中的黄金现货实盘合约。

如何系统地学习ETF和分级基金知识

一、系统地学习基础知识系统地学习ETF和分级基金的知识，让圈主想想圈主是怎么过来的……圈主是看各种招募说明书各种研报各种幼稚问题也会打破砂锅地向专业人士请教过来的。1、基金招募说明书/合同/发售公告/上市公告招募说明书和基金合同圈主一般看招募说明书，如果招募说明书里实在找不到答案才会去看合同。招募说明书这玩意儿看的人不太多，大家觉得它又臭又长，没事谁要看。但是，不要看它又臭又长，里面有真金。如果能把一只具有一定代表性的产品的招募说明书看明白了，同类型的产品问题就不大了。比如看一只分级基金的招募说明书，基金管理人、基金托管人这些章节都可以略去，直奔主题。新手招募说明书里必看章节：基金份额分级与净值计算规则、基金的募集、分级份额的上市、分级基金的申购、赎回和转换、场内份额配对转换、基金份额折算，如果是有期限的分级，还要看基金合同终止与财产清算，这些都是规则的核心内容。ETF的招募说明书也一样，看基金的募集、基金份额折算与变更登记、基金份额的上市、基金份额的申购与赎回这些章节就差不多可以了解ETF运行的核心规则了。发售公告会告诉你基金什么时候以什么方式发行，在哪些渠道可以买到，是招募说明书里基金的募集章节的补充。ETF在上市前一般还有个折算公告，一般是将原来按1元面值募集的资金折算成拟合标的指数的点位的价格，这样方便投资者了解跟踪情况。上市公告会告诉你什么时候上市，总份额情况，上市份额情况。看来基金公司为大家提供了非常完整的学习材料，学到什么程度就看个人的耐心程度了，从一摞摞文件里找到自己所需要的信息。最重要的是，这是免费资源，所有基金公司的网站都免费开放旗下公募基金的法律文件供投资者查询和下载。2、研究报告买手机买电脑都能在网上看到各种测评报告，买基金也不例外。在那山的那边海的那边有一群分析师，他们活泼又聪明他们认真又机灵，他们每天写着各种研报给出各种建议，奋斗在基金的海洋里。业内人士在研报系统上的搜索栏里输入基金名称一搜即可搜到相关分析师撰写的相关报告，普通投资者不具备该优势，但在三大报等媒体上也经常会看到相关报告发出。3、向专业人士请教在看招募说明书看研究报告的过程中，遇到问题，可向专业人士请教。去哪里找专业人士？上新浪微博搜索@ETF和分级圈，看看历史帖子下面都有哪些人在热心回答观众问题，找他们就没错了。还有一个去论坛上提问，论坛在哪里？后面会介绍一个。二、了解市场系统地学习了基础知识之后是否就可以上路行驶了呢？当然不是。学习了理论之后还要了解市场动态，了解整个ETF和分级基金市场，挑选适合的品种。如何增加对市场动态的了解呢？1、推荐两个日常参考网站集思录的除了数据还有个知识库，有点类似于论坛，即便是初学者也可以来请教。对ETF和分级基金有一定了解之后也可以在上面搜集市场资讯或者分享心得。集思录的实时数据项目比较精简，但基金规模变化数据更新得很及时，还可以拉出一条连续的变化的线。这点很赞，这样圈主就可以看到这些ETF或者分级基金的长大过程了。（2）ME理财网这个的实时数据很好用，它的分级基金的分类虽然看着有些奇怪，但是对圈主来说意外地好用。它的分级基金的实时数据是这么分类的，配对分级基金、有期限A类基金和有期限B类债基。实时数据的项目也非常齐全，所以经常拉出很宽的一个表格，但是应有尽有，实时数据、基础条款、连招募说明书都附在后面，可以更好地了解每只分级基金的投资标的。它的分级基金的折溢价的算法更科学一些，甚至连买一卖一折溢价都有，A类的隐含收益率和B类的杠杆也算得清楚。按照A类的隐含收益率排序。圈主每日必看ME理财网。要注意的是，要看分级基金整体折溢价情况的话，要看估算总折价这一栏。因为是总折价，所以红色的正数表示基金整体折价，反过来，绿色的负数表示基金整体溢价。但在ETF这一栏里很奇怪的事情是，集思录收录了华夏的5个行业ETF的实时数据，没有汇添富的4个行业ETF，ME理财网有汇添富的4个行业ETF，没有华夏的（小富按：现在集思录和ME都已经将行业ETF补充完整了）。集思录把两只黄金ETF单列了个类目，ME没有，和传统ETF合并列示了。集思录的ETF排序是按照代码来的，ME是按照交易量来的。2、关注财经媒体财经媒体一般都会有基金版，基金版里每天都会登出各种各样的基金新闻，如果近期某只ETF或者分级表现良好，都会有战斗在第一线的各位记者发来及时的跟进和报道。关注财经媒体的微博微信也可以。三、实践出真知最后一点，实践出真知。已经经过两个阶段的学习和准备，对ETF和分级基金的知识有了大概的了解了，想更进一步地了解？那就拿点小钱到市场里去试一试吧，很快就会更加了解产品了解市场了。学会游泳的最好方法就是到水里去，光在岸上学习理论是不够的。