做资本市场的律师有发展吗(新三板热潮下的职业发展机会---2016CDC雇主行业定向系列活动（一）-清华大学经济管理学院

新三板热潮下的职业发展机会---2016CDC雇主行业定向系列活动（一）-清华大学经济管理学院-CDC

2016年1月10日，清华经管学院职业发展中心携手清华MBA学生金融俱乐部在清华经管学院伟伦报告厅为同学们举办了名为《董秘的召唤——新三板热潮下的职业发展机会》的主题分享活动。这是职业发展中心2016年就业趋势系列的第一场活动，五位嘉宾为经管学院260余名各项目同学和校友解读了新三板热潮下涌现的各种职业发展机会，尤其是“董秘”这一关键岗位的人才需求。

清华经管学院职业发展中心主任云涛老师为活动致辞,他介绍了2016年度CDC即将推出的三个系列的活动：就业新趋势系列、行业系列、职业技能系列。其中就业新趋势系列活动聚焦于当前就业市场的各种新热门职位，帮助经管同学了解经济热点与发展趋势、捕捉热门就业岗位信息和提前做好求职准备。云老师感谢了大家的积极参与，也期望同学们能够从组织筹办到活动参与等各个方面继续积极支持CDC工作，与CDC一道打造更好的学院职业发展平台。

第一位分享的嘉宾是14级清华MBA在职4班的文雷，在就读清华MBA之前，他获得了广播电视新闻、计算机通讯及金融等硕士学位，目前担任跨文化、资本与虚拟现实领域的多家企业负责人，曾在天星资本任主管合伙人，负责新三板TMT方向投资。文雷为大家详细介绍了新三板政策、市场情况和发展展望。通过对比08年金融危机后欧洲、美国社会经济与资本市场发展状况，文雷指出在“新常态”下中国选择了向美国学习，通过建立“纳斯达克体系”、万众创新等大力发展资本市场，以市场的导向来完善市场制度建设，以保证各种资本通过市场的引导对创新企业“输血”，进而实现经济结构调整和产业升级。新三板正是建立中国“纳斯达克体系”重要的一环。通过在三板市场挂牌，企业可以获得：提高自身价值、便利融资（定向增发等）、促进投资回报（退出机制完善、做市商制度）、培养员工认同、引导规范治理、为转板上市做铺垫、展开并购重组和强化品牌效应等诸多获益，因此大量创业型企业对新三板心驰神往，13年至今已挂牌企业达到5000多家，更多的企业正在路上，而作为非常重要的企业管理制度设计，董秘成为了所有新三板企业必须设置的关键岗位。

MBA14P4班硅谷idealsee科技合伙人、联创资本合伙人文雷介绍新三板政策、市场情况和未来展望

清华法学院校友、中悦科技股份有限公司董事会秘书吴婧媛女士作为第二个出场的嘉宾，为同学们详细介绍了新三板挂牌操作全流程、董秘的具体工作、董秘的任职资格和职业发展路径。着重从职业发展路径的角度为大家解释了董秘“从哪里来，到哪里去”。目前董秘的来源主要有四个渠道：企业证券部以及投融资部的证券事务代表；企业财务部会计经理及总监转岗或兼职；会计师事务所、律所专业人士；券商投行部或投资机构中的投研人员跳槽。董秘职业发展的下一站也前途光明，既可以成长为公司的副总裁进而晋身董事行列，也可以出来做投资、打造自己的公司，选择作为一名职业董秘，不断复制下一个上市公司也是一个不错的选择。

清华法学院校友、中悦科技股份有限公司董事会秘书吴婧媛讲述董秘的职业发展路径

13级清华MBA在职2班同学、现任平安证券股权事业部执行总经理盛家华先生是最后出场的分享嘉宾，他曾参与2010年亚洲最大并购案，推荐过10余家企业在新三板挂牌及私募融资，也为清华继续教育学院总裁班讲授资本运作实务相关课程。盛家华高屋建瓴，信手拈来，侃侃而谈，形象生动深入浅出地为同学们介绍了董秘工作的角色定位、常用的资源储备及渠道、常见的几种职业转型方式。他特别提出董秘在选择公司时需要用投资的眼光选择可以承载自身价值的平台，要能够判断公司所处行业中期发展趋势，对行业的本质及公司的竞争地位有明确的认知。公司治理与规范性尤其需要作为一个重要的选择指标，因为上市公司被处罚，董秘是第一责任人。同时，由于董秘工作的重要性，老板的选择也非常关键。尽量选择懂业务、懂管理、负责任、有胸怀、具备可持续学习的能力的企业主为之服务。

MBA13P2班平安证券股权事业部执行总经理盛家华讲述如何选择与自己共成长的公司

主题演讲结束后，三位嘉宾与神州伯乐（北京）管理咨询有限公司董事长肖美珍女士、14级在职MBA2班现任某环境科技公司副总兼董事会秘书刘丰先生一起来到台上继续与大家互动。就如何成为“董秘”的问题，肖女士的建议是除了法律、财务的必备知识储备，同学们也要注意提升软技能，甚至很多机构更看重软实力。有同学提出，现在的情况是财务出身、投融资出身、法律出身的占比很高，如果不是这样背景的同学担任“董秘”会受到阻碍吗？刘丰先生的回答是不用太过担心，虽然担任董秘都需要参加董秘资格培训并通过考试，但是考试很容易通过。目前因为新三板上市暴增，董秘人才需求缺口很大，门槛相对下降，是原来缺乏相关背景同学进入的好时机。肖美珍女士也举了几个没有财务背景的同学做到“董秘”的案例。盛家华先生、文雷先生、吴婧媛女士也就自己讲座中提到的内容回答了同学们的提问。

整个活动主题鲜明，不仅内容环环相扣，相互补充，还为同学们带来了极大的信息量。嘉宾们讲得投入，同学们听得认真。活动得到了同学们的认可和积极反馈。

新闻撰稿人：MBA学生金融俱乐部MBA15P5张宗杰

摄影：MBA学生摄影俱乐部MBA15P3颜骏

一、主题演讲

1.1资本市场发展现状

金融危机之后，欧美的金融出现了变化，呈现出“美强欧弱”的现象。原因是欧、美的经济逻辑不同：美国的创新动力很足，并且美国的金融体系以资本市场为核心，能够保证对产业创新的资金支持，美国经济即使在金融危机之后也保持着繁荣；而欧洲的金融体系以银行为核心，无法支持创新企业的发展，致使欧洲产业创新动力不足，金融危机后一蹶不振，至今萧条。

中国主要是向美国学习，学习“纳斯达克体系”，万众创新等。只有大力发展资本市场，以市场的导向来完善市场制度建设，才能保证各种资本通过市场的引导对创新企业“输血”，进而实现经济结构调整和产业升级。新三板是建立中国“纳斯达克体系”的重要一环。

1.2新三板投资机遇

我国新三板的发展历程与国外不同，直接设置主板，没有设置场外市场。所以有些公司退市的时候退到哪成为问题，由此**成立“代办股份转让系统”（又称老三板），部分企业僵死了，部分企业又重生了；后产生中关村股权转让市场，以高科技行业为主，称为新三板；经过几次扩容，新三板整合全国资本市场平台。于2013年1月6日正式挂牌全国中小企业股份转让系统。至今挂牌企业超过5000家。

新三板市场制度改革，对创新型企业提供了快速、有利的支持；率先采用“做市商”制度是新三板的核心，做市商为公司估值定价，保证了流动性，解决市盈率低的问题。是中国的NASDAQ。

主板、中小板、创业板对上市企业有诸多不合理的标准设置（非市场化上市标准），导致大量创新型中小企业被拒之门外。而新三板是创新的模式：市场化上市标准、有较的交易功能和融资功能。原来不能使用的估值模型，在新三板中成为可能，融资更为快速、有效。总的来讲，新三板的盈利空间极大。（估值偏低，但成长性强）

个人交易门槛偏高，变为500万，要求投资者对企业、对行业的了解要足够深入，但是随着挂牌企业数量不断攀升，个人投资者门槛必然会下降。

新三板资金来源十分广泛，主要来自机构投资者；行业主要为新兴行业：互联网、文化传播、高端制造和新能源行业；所以说新三板是MBA同学就业的好方向。

1.3新三板的企业机遇

对企业来说，新三板上市能够提高企业价值、便利企业融资（定向增发等）、促进投资回报（退出机制完善、做市商制度）、培养员工认同、引导规范治、铺垫转板上市、展开并购重组、强化品牌效应。

新三板挂牌条件：要求相对低得多；自主创新型的企业具有先天优势；处在已经有初步发展、基本能稳定运行的企业阶段的企业有优势。要求合法合规、财务规范

2.1.1关键词：破5000家

2.1.2关键词：速度：呈指数型

2.1.3关键词：门槛：新三板挂牌企业并无股本及硬性的财务指标要求，具有两年持续经营记录即可挂牌，与传统A股挂牌相比，新三板的挂牌条件或可以称之为“准注册制”。

2.1.4关键词：总市值23876.34亿

2.1.5关键词：工业分布：健康技术、高端制造业

2.1.6关键词：融资：2015年新三板融资金额已超过创业板

2.1.7关键词：融资神话：近三分之一由PE投资

2.1.8关键词：挂牌速度

2.1.9关键词：平均融资额：0.48亿，比创业板低得多，但是新三板的融资速度可以弥补这一短板，完成同样的融资需求。

2.1.10关键词：成交量：震荡式上升

2.1.11关键词：换手率：目前偏低

2.1.12关键词：市盈率：比A股、创业板低，但也使转板有意义，是利好信息。新三板多为信息及新兴行业，现阶段的市盈率与创业板相比具有较大的上升空间，具有较大的投资价值。

2.1.13关键词：转板：收益至少在一倍以上。

投资价值的创造：为企业带来发展所需资金、更将为企业带来专业性的运营管理建议、为投资企业进行资源对接，通过企业价值的提升带来投资的快速增值。

投资及投后管理：经投资决策委员会审议批准进行投资的项目，与被投资方签订投资协议；与被投资方实际控制人签订对赌、回购等协议，严控投资风险；向被投资企业派驻董事、监事等对企业进行投后管理。

投资退出渠道：行业机构、券商、**机构资源、银行、股转系统、知名天使、孵化器等等

案例：上海众联能创新新能源科技有限公司等

1.挂牌全过程，周期：8个月左右

1.1企业改制：从有限责任制变股份有限制；

1.2中介机构尽职调查至通过券商内核：

董秘负责对外对接各中介机构，让机构理解、了解行业和公司，要统筹法律、业务、财务的关系；

券商内核相当于股转系统审核前置，一般问题审查权限下放

1.3股转系统审查并出具反馈意见，企业与中介机构回复：

反馈意见（公司特殊问题）中常见问题：关联交易及同业竞争；持续经营能力；从事主营业务的资质许可；引入投资者的定价依据及是否有对赌；子公司详细情况、母子公司的内部交易；毛利率的合理性；无形资产出资及估值合理性；

最少一轮,最多四轮。股转公司出具同意或不同意挂牌的审查意见。

1.4办理挂牌手续

2.2对外：4R（价值识别、价值描述、价值传播、价值实现）

IR-投资者关系管理；AR-分析师管理关系；MR-媒体关系管理；RR-监管层关系管理

2.3对内：公司治理与三会运作，向董事会提出建议，负责或深度参与所有资本运作事务。最终目的是驱动并实现企业价值成长，杰出董秘应当在其中起到重要影响作用。

完善的知识结构：法律法规、资本市场、公司战略、财务、甚至审美学；

掌握全国股转系统等监管机构的政策、公司法、公司章程及其他内部管理制度等

企业财务部会计——财务经理——财务总监——财务总监兼董秘

中介机构：会计师事务所、律师事务所、券商投行部——董秘

投资机构：投研、投资（一级市场、二级市场）——董秘

董秘——投资：融、投、管、退

③盛家华——董秘工作所需的知识储备及职业发展方向

1.董事会秘书工作归类（法律规定属于公司高管层）

组织董事、监事、高管培训，督促董监高依法守规，并在公司决策时提出合理意见和建议

2.1上市公司董秘：在规范信息披露的基础上，谋发展、定战略，通过资本运作使公司成长

2.2并购董秘：定基调（看并购对象的未来升职空间），最大化被并购价值

2.3IPO董秘：合法、合规和标准地带领公司上市，同时考虑如何更好的进行股权融资

2.4未上市公司董秘：梳理公司的法务、财务、业务，促进公司合规运营

董秘掌握大量内部信息，很可能进行内部交易，所以要不忘初心，要有恒心有耐心，而非投机；最重要的得到老板的信任，忠诚；上学很重要，要多多积累资源

董秘需要用投资的眼光选择可以承载自身价值的平台——天使投资人的眼光：

公司治理与规范性。上市公司被处罚，董秘是第一责任人。

核心企业家风格：懂业务、懂管理、负责任、有胸怀、具备可持续学习的能力

问：如何成为董秘？

答（肖美珍）：除了法律、财务的必备知识背景，软性方面的要求也很多，甚至很多机构更看重这种软实力，利于MBA同学从事务向金融方向转型

答（刘丰）：一是要对资本市场有深刻认识，才能明白如何向投资人展现自己公司的优势；二是对合规性程序、法律法规的认识

问：董秘年龄大概是多少？

答（吴婧媛）：上市公司年龄在40岁左右，新三板董秘则年轻得多（吴婧媛也是85后）

问：什么阶段的公司比较适合MBA同学切入这个行业？

答（盛家华）：要以VC投资人的眼光看，更多要看的指标一是规模（规模大风险小），二是行业（传统行业不太行，成长性低；互联网信息技术、高端制造业是有未来前景的行业）；新三板公司的规模、利润现在远不如主板、创业板，但是成长性非常好，受投资者喜欢，高风险高收益；也要看各公司的老板合不合适。

答（文雷）：优质公司（前20%）是比较有保障的；也要结合同学自己的特性、年龄段优势、行业优势（对行业的理解、知识体系、etc.）；看公司让渡给自己的空间；

问：现在的情况是财务出身、投融资出身、法律出身的占比很高，如果不是这样背景的同学就业会受到阻碍吗？

答（刘丰）：不用太过担心，虽然有门槛：需要董事会资格培训、有考试，但是只要过了考试就行，而且考试并不难。

答（肖美珍）：从老板助理（e.g.英语系出身）变身董秘的案例还是蛮多的。这些转行成功的人的综合特质是有非常强的学习能力、资源整合能力，所以机会都是有的。

问：董秘的风险有哪些？

答（吴婧媛）：案例：一家企业因为股东占用公司资产，被证监会惩罚了。这本身与董秘没有关系，但需要董秘承担风险—是系统风险，难以规避

再问：那如何尽量减少风险呢？

答（刘丰）：董秘有很多与监管机构的沟通渠道，董秘一定要与监管机构做预沟通，再以合适的方式做好信息披露。

答（盛家华）：董秘一定要将财务、法律等专业知识、监管红线烂熟于心！同时要和监管机构保持通畅的沟通渠道，有时监管机构会告诉你问题在哪儿，可以拿回修改；董秘在重大信息发布前一定要全部看一遍；同时也要和其他高管层保持良好的关系，保证内部沟通渠道通畅；职业道德风险较高，既圆滑又口风紧

问：如何与董事长建立良好关系？（不发生“史上最雷人的通告”）

答（吴婧媛）：好老板

答（刘丰）：遇到难以解决的事情时，最好列几个方案以及每个方案的优缺点，呈现给老板

答（文雷）：与董事长建立良好关系对跨代沟通的能力要求很高，因为老板年龄一般与董秘差距很大，却没有董秘理解资本市场；有时老板不相信董秘的专业素养时，跨文化理解沟通的能力就非常重要！

问：刚刚您（指文雷）说过，新三板与创业板存在估值差，所以存在套利。但真的存在吗？会不会过几年我想转板的时候，这种市盈率差就不存在了？

答（文雷）：新三板还处在成长期所以估值不高，存在套利；但是随着三板的成熟，真的成长为中国的“纳斯达克”那套利可能就不存在了，但是可就没有转板的需求了。

问：成为董秘是否需要从业资格证书？

答（吴婧媛）：上交所、深交所有从业资格证要考，但是考位难抢，考试不难；其他CFA等证书也可以考，但不做要求。

问：好的分析师怎么与董秘打交道？

答（吴婧媛）：分析师问的问题要能切中要害，董秘才会继续深入聊

答（刘丰）：需要分析师做足工作，够用心准备；企业与券商是相互选择的关系

问：如何抵御住内部交易高额收益的诱惑？

答（刘丰）：按照规定，一些敏感时期董秘是不能交易的；但是其他时候可以增持股票，但是需要及时披露。注意合规问题。

关于2016CDC职业发展系列活动根据经管学生的特点和需求，2016年职业发展中心将为经管同学举办三个系列活动：雇主行业定向系列、求职技能系列和行业能力系列。

雇主行业定向系列活动聚焦于对经管学生就业的热门领域，帮助同学们了解各行业特点、发展趋势、工作特点和对人才的能力要求，进而选定个人职业发展方向。

求职技能系列活动聚焦于提升同学们的职业机会搜集能力、申请技能、面试技能和职位选择能力。

行业能力系列活动主要帮助同学们提升实际工作能力，帮助同学们尽快把学到的知识转换成实际工作能力，在各工作领域迅速提升。

这三个系列作为一个有机整体，可以帮助经管学生在选择职业、抓住机会、顺利发展的过程中获得优势。

做律师有前途？

律师的前途是非常好的，当今社会依法治理，所以在法律方面，大家的认同是非常高的，所以在产生纠纷的时候，都是拿起法律武器，来保护自己的权益，那么这个时候律师的作用就很多了。

律师职位就业前景如何？

自己努力再看看别人怎么说的。

律师行业好不好做啊

我现在刚毕业，去年考过的，现在资格证还没下来，大约11月份下来，下来后申请实习证，估计又赶不上了。所以可能实习证就要挺到明年四月。现在在律所实习，上个月给我开了800.还是照顾我。平时听听别的律师咨询，看看卷宗，主任也没大事交给我做。感觉学到的不是很多。不知道自己能不能坚持下来。现在所里有做的好的，执业一年左右，收入还很客观，有时一个月2万元，有时少点。也有一个月没有案子的，一分钱没有。这就是律师，完全靠自己能力。但你要是喜欢这种有挑战性的职业，建议你进来。主任一年就几十万几百万的挣。如果你喜欢安稳一点的，建议去考公务员。看个人性格吧

律师职业前景如何？

很好。现在社会高速发展。中国人口众多。特别是现在很多人盲目乐观投资。风险评估不足。很多人会有经济纠纷。还有就是很多人法治观念不强。会有法律问题。所以说很好的专业。

律师这个职业发展前景怎么样·？

律师是一个非常受欢迎和有前途的职业，因为法律是社会的基础。随着社会的不断发展和法律制度的完善，人们对律师的需求也越来越高。未来律师的工作前景是相当不错的。

刘佳：全面注册制要求证券律师准确识变、科学应变、主动求变_手机搜狐网

随着全面注册制改革的稳步推进，资本市场中介机构关键岗位人员的专业能力和执业质量成为资本市场资源匹配效率的关注重点，首届“资本市场年度卓越执业英才评选”也应运而生。

活动对券商保荐人、律师、会计师等主要中介机构的关键岗位进行综合评估，发掘中国优秀的资本市场中介服务机构和团队，更精准地帮助资本市场服务需求的多维匹配，提高市场服务供需配置效率，以求进一步推动资本市场服务领域的健康合规发展。

10月23日，首届“资本市场年度卓越执业英才评选”入围名单正式揭晓！296位保荐人、254位会计师、200位律师强势入围20个奖项！

11月13日12:00，评选活动英才风采助力和上市公司评价调研截止，非凡值助力突破300万，超1000名上市公司代表作出“鉴证”，首届“资本市场年度卓越执业英才评选”最终获奖名单即将公布。

值此之际，围绕市场关注的诸多热点问题，全景网独家推出《卓越英才说》对话栏目，与入围此次年度评选的保荐代表人、律师、会计师展开对话。他们身处资本市场第三方中介服务机构关键岗位，是IPO企业最重要的“把关者”和“鉴证者”。

本期《卓越英才说》对话“2022年度资本市场卓越律师”、“2022年度资本市场杰出双创IPO律师”候选人——北京市中伦律师事务所权益合伙人刘佳。

“随着资本市场注册制改革全面推进，给证券律师带来了很多新的挑战，客观上要求证券律师准确识变、科学应变、主动求变，以保持竞争力和创新性。”刘佳如是说。

他认为，“资本市场卓越执业英才评选”有利于有经验的机构和团队扩大市场影响力，让好企业更容易对接到好的服务团队，提升服务资源的匹配效率；同时，评选有利于资本市场服务机构进一步增强服务意识，树立品牌意识，提升整体服务质量。

IPO企业与投资者利益一致，消弭信息差带来的潜在利益冲突

全景网：在IPO阶段，证券律师如何平衡企业和投资者之间潜在的利益冲突，以确保公正和客户利益？

刘佳：我理解，IPO企业与投资者的利益最终是一致的，IPO企业应该打造成为投资者与企业相关方的利益共同体，借助社会资本的力量做大做强、再回馈社会。

在IPO阶段，首先，证券律师不应仅仅是“发行人的律师”，更应承担起资本市场“看门人”的角色，必须守住资本市场底线，拒绝参与、支持、默许一切欺诈发行、造假上市的行为，这从本质上也是维护客户和投资者的利益。

其次，证券律师作为发行人律师，需要帮助客户依照资本市场要求开展合规和规范运作，依照“重大性”原则开展信息披露，但由于企业与投资者之间必然存在信息差，因此对于法律事项和非法律事项，证券律师需要基于事项的性质，分别从特别注意义务和一般注意义务的角度去核查和披露对投资者有价值的信息，消弭因IPO阶段信息差带来的潜在利益冲突。

全景网：IPO完成后，证券律师如何与企业合作，持续监督合规，以确保公司继续维护市场的公平和透明？

刘佳：IPO企业上市后，证券律师并没有持续督导义务，因此通常以常年顾问的形式帮助企业做到持续性的合规规范运作。但在这种服务机制下，律师的角色已不是发行人律师身份，因此主要是协助规范，不具备监督职责。实践中，我们会对上市公司开展公司治理等方面的培训和宣讲，并尽其所能地劝导和帮助上市公司按照规范化要求开展运作，按照公平透明原则开展信息披露。

保持竞争力和创新性：准确识变、科学应变、主动求变

全景网：在这个不断变化的环境中，您认为证券律师应采取哪些策略以保持竞争力和创新性？

刘佳：近年来，随着资本市场注册制改革全面推进，给证券律师带来了很多新的挑战，客观上要求证券律师准确识变、科学应变、主动求变，以保持竞争力和创新性。

首先，资本市场应跟随国家战略方向指引，服务实体经济，证券律师必须建立大*观，去深刻认识、理解资本市场的变化，把有限的力量更多投入到政策鼓励和支持的方向。

其次，注册制改革不是大干快上、不要质量，证券律师应提高风险意识和底线思维，尊重企业规范和发展规律，帮助企业练好基本功，进入资本市场自然水到渠成。

最后，面对更高的上市核查要求和标准，证券律师需要掌握好创新性思维，利用好创新性工具，帮助企业减少不必要的上市成本、提升效率。

证券律师评价标准：成功项目数量是硬指标

全景网：如何看待目前市场对证券律师的评价标准？您期待建立怎样的关于律师在资本市场服务的评价体系？

刘佳：目前市场对证券律师尚未形成相对成熟的评价标准。经常有客户询问我们如何选择资本市场服务机构，我理解可能从两个方面：

第一，成功项目数量，这是硬指标。成功项目数量更多的律师，总是更容易再次帮助客户成功。

第二，行业经验，这是辅助指标。随着我国产业结构优化升级、新旧动能接续转换，新兴行业、高科技行业的企业不断涌向资本市场，这些行业会有越来越复杂的行业特性问题和越来越独立的监管规则框架，律师如果缺乏同行业项目经验，可能也无法很好地服务这类企业。

“资本市场卓越执业英才评选”：提升服务资源匹配效率和质量

全景网：您如何评价“资本市场卓越执业英才评选”？您认为此评选将会为市场带来怎么样的影响和改变？

刘佳：“资本市场卓越执业英才评选”是一次非常有价值的活动。

一方面，本次评选让市场信息更加透明。注册制改革之下，不少企业有了IPO上市的计划，但很多企业第一次接触资本市场，对资本市场服务机构了解甚少，我经常听到一些企业诉苦被没有经验的服务机构“练手”，被迫一次又一次更换服务机构。本次评选有利于有经验的机构和团队扩大市场影响力，让好企业更容易对接到好的服务团队，提升服务资源的匹配效率。

另一方面，本次评选也有利于资本市场服务机构进一步增强服务意识，树立品牌意识，提升整体服务质量。

请问做涉外经济律师专精哪一个领域最有前景？

你好！因为在国内做律师，还要通过国内司法考试，所以你还要对国内法比较精通。不过如果你取得了国内的律师资格，涉外律师的工作应该是比较光明的希望对你有所帮助，望采纳。

请来自问证监会对证券公司资本市场部的职责有哪些规定？最好有文件支持

中国证监会基本职能　　(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。　　(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。　　(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。　　(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。　　(5)统一监管证券业。中国证监会的工作职责　　依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。　　（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。　　（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和***确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　　（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。　　（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　　（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。　　（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。　　（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。　　（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　　（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。　　（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　　（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　　（十三）***交办的其他事项。

如何促进民间资本管理业务规范发展

一、总体要求民间资本管理公司是经工商部门注册登记、由市金融工作*批准业务经营资格，在一定区域范围内开展资本投资咨询、资本管理、项目投资等服务的股份有限公司或有限责任公司。发展民间资本管理公司，要遵循服务实体经济宗旨，按照“投资自愿、共享收益、共担风险、依法合规、接受监管”的原则，通过探索和创新必要的引导和约束机制，促进民间资金合法投资、有序流动和有效监管，防范地方性金融风险，维护社会和谐稳定。各县（市、区）、泉州开发区、泉州台商投资区经批准原则上各设立1家民间资本管理公司。对现有民间资本管理公司运作良好、经营规范，当地**重视并做好监管和风险防范的，辖内民间融资活跃、中小微企业资金需求量较大的县（市、区），可根据当地经济总量、中小企业数量等情况申请增设民间资本管理公司。二、民间资本管理公司的设立民间资本管理公司须经工商部门登记并核发营业执照后，由市金融主管部门根据发展布*和总量控制情况核准业务经营资格。其组织形式是股份有限公司或有限责任公司，股份有限公司应以发起方式设立，其名称由行政区划、字号、行业和组织形式依次组成，其中行政区划指市级或县级行政区域的名称或地名，行业表述应当标明“民间资本管理”。经营范围为从事投资咨询、资本管理、项目投资、短期财务性投资等服务。公司经营范围随业务的发展需进一步增减完善的，应另行上报审批，实行一事一批。三、业务经营许可（一）申请业务经营资格应具备的条件1.工商部门颁发的营业执照。2.有符合规定条件的出资人。有限责任公司应由2～10名股东出资设立，股份有限公司应有2～50名发起人；企业法人股权比例不低于注册资本的50%。3.主发起人应为注册在泉州市辖内、设立3年以上的企业法人，其最近三个会计年度连续盈利、净资产不低于人民币3000万元，且近三年净利润合计不低于人民币1000万元，持股比例不低于30%；其他单个自然人、企业法人、经济组织持股比例不得超过注册资本总额的10%，也不得低于注册资本总额的5‰。4.申请业务经营资格时，位于安溪县、永春县、德化县的民间资本管理公司，其股东实缴出资总额不得低于人民币5000万元（含）；位于其他县（市、区）的民间资本管理公司，其股东实缴出资总额不得低于人民币8000万元（含）。5.有符合任职条件的董事和高级管理人员。出资设立民间资本管理公司的自然人、企业法人和其他社会组织，拟任公司董事、监事和高级管理人员的自然人，应无犯罪记录和不良信用记录。6.有完善的法人治理结构和内控管理机制，建立健全透明规范的管理制度和操作流程。7.有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其它必要设施；开业前营业场所应当经所在地县（市、区）地方金融主管部门实地验收并出具书面验收报告。8.法律法规规定的其它审慎性条件。本意见实施前设立的民间资本管理公司，在本意见实施之日起9个月内，按照本意见有关申请业务经营资格应具备的条件，进行改并向所在县（市、区）地方金融主管部门报告。（二）所在县（市、区）初审。民间资本管理公司应向所在县（市、区）地方金融主管部门提交下列申请材料：1.民间资本管理公司业务经营许可申请书；2.工商部门颁发的营业执照；3.出资人承诺书；4.公司设立方案；5.可行性研究报告；6.出资人协议书；7.各股东之间的关联情况；8.股东基本情况，主要内容包括：股东之间关于出资设立民间资本管理公司的协议；各股东承诺相互之间没有关联关系；法人股东的名称、注册地址、经股东（大）会通过的同意投资设立民间资本管理公司的决定，法定代表人姓名，法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件、贷款卡复印件，经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况、纳税记录等事项；自然人股东的姓名，简历，身份证复印件，入股资金来源和个人财产性收入的相关证明材料。所在县（市、区）**、管委会授权其行业主管部门对民间资本管理公司的申请材料进行初审、提出意见。（三）申报业务经营资格。经同级**、管委会同意后向泉州市金融工作*报送以下材料：1.业务经营资格申报材料。包括：明确负责申报初审、日常监管、风险处置的具体部门；企业的基本情况（包括企业名称、法定住所、主发起人及其他发起人的基本情况、注册资本金等），以及其他需要说明的问题。2.日常监管及风险处置承诺。所在县（市、区）**、管委会出具的监管与风险防范处置承诺函，承诺落实属地管理责任，负责日常监管、组织定期检查；负责处置民间资本管理公司违规、违法经营产生的不稳定因素；承担风险防范与处置责任；明确指定专门机构负责民间资本管理公司的日常监管工作。3.民间资本管理公司的申请材料。应包括：工商部门颁发的营业执照；法定验资机构出具的验资报告；选举董事、监事的决议及拟任公司高级管理人员的简历和从业证明、无犯罪记录证明、个人信用报告等相关材料；主发起人（或最大股东）的基本情况；其他发起人及股东的基本情况；营业场所所有权或使用权的证明材料，营业场所验收报告；公司章程及管理制度；市金融工作*要求的其他材料等。（四）准入审核。建立民间资本管理公司准入审核专家库，专家库成员包括银行高管、注册会计师及律师等。专家库实行动态管理，原则上每两年调一次。市金融工作*收到完的申报材料后，从专家库中随机抽取组成专家组，负责对申报材料进行审查、论证，提出符合或不符合条件的审核意见。市金融工作*在15个工作日之内作出批复。符合审批条件的，市金融工作*出具业务经营许可批复文件。民间资本管理公司应在取得业务经营许可批复文件后方可开展经营活动。四、规范经营（一）资金来源。民间资本管理公司股东的资本金、股东额外增加的投资资金，必须是货币形式的自有资金。对运行情况良好、合规经营且股东实缴出资额使用达70%以上后，经所在县（市、区）地方金融主管部门初审、市金融工作*批准，可采取向银行业金融机构融入资金、引进优先股东等方式，拓宽融资渠道。当年设立的公司，融资额不得超过公司资本净额的1倍。达到分类评级标准A类的公司，融资额不得超过公司资本净额的4倍。（二）资金投放。民间资本管理公司的资金原则上用于对县（市、区）范围内的企业法人、自然人及其项目进行投资，不得从事股票、期货、黄金以及金融衍生品等投资。用于1年以内的短期财务性投资（不包括银行理财产品）的资金总额不得超过民间资本管理公司资本净额的30%，且必须到所在县（市、区）指定的机构登记。（三）投资回报。民间资本管理公司以投资方式投放的资金，通过协议方式共担风险、共享收益。（四）资金运作管理。民间资本管理公司的项目投资实行市场化审慎经营原则。坚持分散、审慎，实行项目投资限额管理制度，对单一投资对象的投资总额不得超过资本净额的30%。设立投资决策委员会，完善决策议事机制，由总经理负责，接受董事会的监督，对投资项目进行论证分析和决策，并承担相应风险责任。（五）资金结算管理。民间资本管理公司向外募集资金不得与公司注册资本金和其他形式融入资金混用，应当在公司所在地银行设置专门账户，实行分账管理。投资结算、项目回报以及收益分红均通过银行账户转账处理。（六）分红规定。对民间资本管理公司的资金在经营过程中产生的收益，要按年度进行财务决算。除接受社会捐赠或其他补助的资金及其产生的收益不得进行分红外，年度可分配盈余部分由股东大会决定是否向股东分配红利，但最高不得超过可分配盈余的40%。（七）信息披露制度。民间资本管理公司应在每一会计年度结束后二个月内聘请有资质专业机构对本公司资产、利润等财务状况进行审计，并向县（市、区）主管部门报送审计报告及重要信息；每个月的10日之内以及年终结算完成一个月内，向县（市、区）主管部门报送上个月或上年度的业务经营情况表、银行对账单等有关资料。重大事项实行随时报告制度。（八）民间资本管理公司原则上不得跨县域经营。符合下列条件的公司，经企业注册所在地主管部门批准、向投资所在地主管部门书面报告后，可跨县域经营：1.最近1个会计年度经审计总资产不低于人民币10亿元、资产负债率不高于65%，且发起人的前2个会计年度连续盈利;2.股东实际出资额达2亿元人民币以上;3.在企业注册所在地投资达60%以上；4.法律法规规定的其他条件。五、监督管理与退出机制（一）市金融工作*制定实施民间资本管理公司评级分类监管相关规定，根据评级结果对不同级别的民间资本管理公司实施区别对待的扶持和监管政策。县（市、区）**和泉州开发区、泉州台商投资区管委会要切实承担起对民间资本管理公司的监督管理和风险化解处置责任，并拟订监管细则，切实加强日常监管。（二）市、县（市、区）两级主管部门要定期组织检查，防范民间资本管理公司违法、违规经营的风险。市、县（市、区）两级主管部门对民间资本管理公司的违规行为可以采取风险提示、约见谈话、监管质询、限期改等措施，并视情况作出停业顿、取消经营资格等决定。（三）建立重大事项通报机制和风险处理机制。重大事项包括：1.引发群体事件；2.重大安全防范突发事件；3.严重违法违规情形；4.主要资产被查封、冻结、扣押；5.企业或主要法人股东被吊销工商营业执照；6.企业或主要法人股东涉及重大诉讼案件；7.连续6个月以上未开展业务；8.高利放贷等非法金融活动；9.其他情形。所在县（市、区）地方金融主管部门等有关部门在接到民间资本管理公司的重大事项报告后，应立即启动风险处置预案，责成民间资本管理公司实施风险处置方案，根据实际情况，进一步提出具体化解措施，并监督实施。（四）经核查，民间资本管理公司存在下列情形之一的，县（市、区）主管部门应当报请市金融工作*撤销其业务经营资格，并移送相关部门按照法律法规规定予以处理：1.被打击和处置非法集资领导小组认定从事非法集资活动的；2.非法吸收存款行为的；3.金融诈骗等严重违法行为经司法部门认定属实的；4.公司股东抽逃或变相抽逃资本金的；5.洗钱行为的；6.拒绝或阻碍主管部门监督检查的；7.连续6个月未开展业务的；8.存在非法营销或非法广告宣传行为的；9.法律法规规定的其他情形。构成犯罪的，依法追究刑事责任。（五）民间资本管理公司法人资格的终止按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规执行。相关债权债务清算完毕后，应在10日之内向市、县（市、区）地方金融主管部门报备，市金融工作*取消其业务经营资格。六、政策保障和配套措施（一）加强组织协调。市金融工作*要牵头做好民间资本管理公司规范发展工作，加强监督指导，协调解决工作中遇到的问题。各县（市、区）应结合实际，加强引导，落实相关职责，促进民间资本管理公司规范发展。（二）提供政策支持。各级**、各有关部门要对民间资本管理公司的设立发展给予扶持，从实际出发提供相关政策支持。要逐步将民间资本管理公司纳入小微企业贷款风险补偿和服务业有关扶持政策范围。工商部门要依法依规为民间资本管理公司办理注册登记等事项。人行泉州市中心支行要对民间资本管理公司使用征信系统给予积极支持。各有关部门对民间资本管理公司开展的正常业务要给予支持，在公司办理房屋、股权、机器设备、车辆、知识产权等抵（质）押登记时，积极予以受理和服务。（三）加大清理顿。工商部门及业务经营资格审批部门要对违法违规、未进行工商登记、未获批准从事民间融资业务的投资类公司开展清理顿。对存在违法违规经营活动的，要坚决依法予以查处。