光大证券是什么级别的券商(有没有大佬知道光大证券的投行和资管在行业里是什么地位？)

有没有大佬知道光大证券的投行和资管在行业里是什么地位？

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头部券商有哪些？

目前证券公司总资产排名：

1：中信证券

2：华泰证券

3：国泰君安

4：招商证券

5：申万宏源

6：海通证券

7：广发证券

8：银河证券

9：中金公司

10：中信建投

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高层巨震之后，光大证券“一地鸡毛”？_公司_闫峻_薛峰

原标题：高层巨震之后，光大证券“一地鸡毛”？

7月7日，上海光大证券资产管理有限公司发布了公告，新任常松为公司总经理。

公开资料显示，光证资管于2012年5月9日成立，由光大证券100%控股，前身是原光大证券资产管理总部，是国内上市券商旗下首家资产管理公司。

图源：企查查

新任总经理常松，此前曾在多家公司任职，有着超过20年的投研经验，包括富国基金管理有限公司另类投资部、北京尊嘉资产管理有限公司投资部、中原证券股份有限公司资产管理部、长信基金管理有限责任公司量化投资部，2018年开始进入上海光大证券资产管理有限公司历任量化投资投资经理、公司副总经理、董事职务。

光大证券年报显示，截至2022年末，光证资管总资产31.83亿元，净资产27.54亿元，2022年净利润4.61亿元，同比下降30.99%。

公司净利润大幅下降的同时，光证资管又迎来了高层变动。

常松在调任前还是副总经理，彼时光证资管的总经理是汪沛。

而中国基金报曾在文章中指出，有记者注意到，早期汪沛曾因为资管产品违规打新被监管约谈。

今年1月6日，光大证券公告，聘任汪沛为业务总监。虽然和副总裁王忠相比还差了一个级别，但也能看出是被公司给予了厚望的。

第一财经资讯曾在一篇文章中指出，知情人士称，“跟公司自营资金有关的，基本都交给了汪沛分管”。

根据第一财经资讯的记者描述，汪沛分管权益投资交易部、光大富尊公司、金融创新、债券销售以及固收外汇商品部；副总裁王忠则仅分管权益投资交易部和固收外汇商品部。

光证资管的调整变动，除了业务上与光大证券的关联，也在一定程度上体现出了光大证券根源上的问题。

实际上，这也不是光大证券第一次对高层作出调整了，此前光大证券就换了三套领导班子，每一次权力的交替，又何尝不是期盼着给公司带来新气象，猛然回首才发现不过都是新的轮回。

2005年，徐浩明开始担任光大证券的总裁；2009年徐浩明带领光大证券A股上市，成为A股第二家上市券商；2013年8月16日，上证指数出现大幅拉升，一分钟内涨5.69%，光大证券紧急停牌，称公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。

而在此期间，证监会调查显示，光大证券因程序错误，引发实际成交高达72.7亿元，沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间内都出现了大幅波动。

根据证监会，一方面该事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题，另一方面，事件发生后，相关人员采取的错误处理方案，构成了内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

对公司作出相应处罚后，公司原总裁徐浩明、原助理总裁杨赤忠、财务总监员沈诗光、时任光大证券策略投资部总经理杨剑波，也都被处以罚款，及终身证券市场、期货市场禁入。这场A股最著名的一场“乌龙指事件”，到此也算了结了。

2014年1月，薛峰临危受命，担任光大证券**书记、总裁、副董事长等职责，副董事长后又晋为董事长。

受“乌龙指事件”影响，公司声誉受损，监管评级也下调，但借着牛市的东风，薛峰又带着光大证券开始逐渐回血。

只是好景不长，薛峰任职期间，2016年光大证券旗下的光大浸辉，联合暴风集团，以52亿元收购了英国体育版权公司MPS65%股权，2018年10月MPS就破产爆雷了。

曾经的投资人招商银行、华瑞银行等，也纷纷向光大追偿损失。

根据独角金融，2019年4月，薛峰辞任光大证券董事长一职，此前，负责MPS并购项目的关键人物——光大资本投资总监、国际并购业务负责人项通，因涉嫌收受贿赂被批捕，薛峰也同样因涉嫌收受贿赂被移交检察机关公诉。

2019年1月17日，光大集团**会研究决定，由闫峻代替薛峰担任光大证券**委员、书记一职，而这次，闫峻不仅没能带来新的希望，反而任期更短了。

2022年4月，因违反中央的八项规定精神，光大证券几乎“团灭”，原董事长闫峻被撤，监事长刘济平降级，总裁刘秋明被诫勉谈话，纪委书记范洪波被警告处分，副总裁王忠、梅键被“批评教育”。

闫峻被认定的主要问题包括违规在北京宴请、违规报销等。

值得注意的是，根据环球老虎财经app，闫峻在任职期间还任人唯亲，尤其是在券商研究所这种对专业要求比较高的部门，不仅在重要岗位上培养自己的心腹，培养的心腹专业水准也还有待商榷。

未曾参与过研究业务的券商研究所所长王汗青，造成公司重大损失却未受到过重处罚的闫峻旧部王振……管窥之下，或也可得见公司不乏一些尸位素餐之流，偏偏还占着紧要的位置。

而那些曾经的光大证券研究所骨干，也先后“出走”。

像光大证券这样的老牌券商，就凭这多年积攒下来的家底，从外头杀来，一时也是杀不死的，可若是从内部自杀自灭起来，离一败涂地或也不远了。

2013年的“816乌龙指”案件、2018年的MPS项目爆雷、2022年的违反八项规定。其中，徐浩明掌舵近8年，薛峰接手5年多，闫峻就只有3年了。

从内控管理，到业务质量，再到骨干的留存，多年下来，光大证券还能有多少家底经得起这么折腾？

再看此次汪沛与常松的调任和提拔，或也意味着当初的高层大清洗已经到了尾声，但几套领导班子对公司的影响仍有余波。

从2013年的乌龙指事件后，光大证券就掉出了券商前10，并且此后再难重回前10。

以2014年为例，相关数据显示，光大证券总营收排名第11，净利润排名第12。此后光大证券的营收排名基本维持在前15。

图源：豆丁网

而2019年MPS项目爆雷后，虽然光大证券的营收排名还能达到第12，但其净利润排名已经掉到了第39。

图源：东方财富Choice数据

2022年因违反中央八项规定精神遭遇高层震荡的光大证券，营收排名则是堪堪停留在第15。

图源：中商情报网

虽然无缘前十，但客观来说，光大证券能够跻身百亿营收之列，依然属于头部券商。在面临危机时，这也为光大证券给予了一定的缓冲余地。

根据中国证券业协会统计，140家证券公司2022年度实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。

虽然主要是受市场波动影响，但中小券商业绩困境尤其突出，头部券商在面对外部环境的冲击时，尽管也出现一定的业绩下滑，但相对来说，在渠道资源和投研体系等方面，头部券商更有优势，同时也能够在客户端提供更丰富的选择。

中国证券报就在文中指出，在同比表现方面，中小型券商呈现出极致分化特征。其中，浙商证券、华林证券2022年度经营收入同比均实现正增长，中原证券、红塔证券2022年度经营收入同比分别下滑57.45%、87.58%。

光大证券公告显示，2022年全年公司营收和净利润分别较上年同期下滑35.46%和8.79%。

这样的数据表现在整个券商行业也算可圈可点，但在头部券商中，仍有不小的提升空间。

第一财经援引中信证券总经理杨明辉的话称，从欧美经验来看，全面注册制之后，会有一个投资银行业务向头部更加集中的趋势。

汹涌的时代浪潮不会等待任何一个人，企业发展犹如逆水行舟，谁也保不准，下一个被甩下的会不会是自己。

光大证券从1996年成立以来，已经发展了快30年，作为中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一，更是占尽了先发优势。

随着当代社会交通、互联网等技术的极速发展，社会资源集中的效率也空前的高，而这些头部券商更是在交易过程中掌握了极大的能量，动辄便是数十亿的项目，项目背后则关系着民生，牵扯到千千万万人。

需要警惕的是，当代社会交易的高效，也极为容易让人膨胀变质。

除了监管的介入，我们更要时刻自省自警，投资亦是修行。

责任编辑：

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大变革时代！又有券商高管变动，光大证券董事长、监事长双双被降级

又有券商高管变动！

4月19日晚，据第一财经报道，光大证券董事会、监事会、高管突发人事大地震，涉及公司**班子成员共六名。

对此，光大证券也于4月20日发布公告回应称，公司原董事长闫峻、原监事长刘济平因工作变动原因辞职。目前，公司其他高级管理人员未有变化，公司经营管理情况正常。

一直以来，券商高管的人事变动都颇受市场关注。在目前的监管环境及竞争格*下，高管变动也是券商整体业务革新、业务结构调整的一部分。客观来看，适当的人员流动有利于整个券商行业的良性发展。

董事长降职

六名**委员被问责

据第一财经报道称，近期光大证券董事会、监事会、高管发生了“人事大地震”，涉及公司**班子成员共六名。

具体而言，光大证券现任**书记闫峻被撤销d内职务，其职级降为光大集团部门副职。相关职务将另行安排；光大证券“二把手”刘济平，现为公司监事长，被处留d察看一年，其职级被降为光大证券部门副职。

公司现任总裁，兼执行董事，刘秋明诫勉谈话；公司纪委书记范洪波被给予警告处分，公司副总裁王忠、梅键则被批评教育。

相关人事安排正在进行，光大证券后续**书记人选将从光大银行一名副行长中调任。公司现任总裁刘秋明将暂代执行董事长职责。

光大证券人事大震荡，无疑让本身就一路走低的股价雪上加霜，也把持有光大证券的超20万投资者吓懵了。有投资者表示，重仓证券热泪盈眶……昨天东方，今天兴业，明天光大，一个接一个的雷，哪里是尽头？

甚至还有投资者表示，光大证券今天赶紧跌停开盘吧！看看今天会不会有一线生机！

为何会“大换血”？

据第一财经报道，上述人员被问责，主要系因违反中央的八项规定精神，此说法也并非空穴来风。

早在今年2月22日，中央第五巡视组向中国光大集团股份公司**反馈了巡视情况。反馈中指出光大集团部分直管企业违反中央八项规定精神问题屡禁不止，形式主义、官僚主义问题比较突出，防范化解重大风险隐患存在差距，内部治理体系有短板等问题。

2021年3月，上交所还发布了对光大证券的纪律处分认定书，认定其在英国体育传媒公司(MP&SilvaHoldingS.A.即“MPS”)的收购案中存在诸多信披违规行为。

该笔收购案发生于2015年，彼时光大证券孙公司以参与设立SPV的形式，募资52亿元，并购MPS公司65%股权，一度引发市场关注。但随后，MPS经营不善，并于2018年10月最终宣布破产。

虽然“MPS”案已过去近6年，光大证券仍因此连续多年计提巨额预计负债，对公司净利润造成拖累。年报显示，光大证券于2021年12月31日累计确认预计负债人民币52.84亿元；而截至2020年末，光大证券因MPS项目合计承担的债务达到45.52亿元。

2021年9月下旬，十九届中央第八轮巡视对25家金融单位d组织开展巡视，其中包括中国光大集团股份公司。光大证券债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞也于2021年11月17日通报被查。

与此同时，深陷舆论漩涡的光大证券，股价也一路走低。截至目前，已经从2020年7月31元左右的高位，跌至12元附近。

业绩不断下滑

除了上述原因以外，此次大换血或还跟光大证券的业绩下滑，业务团队不断出走有关。

公开资料显示，光大证券是证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，先后于2009年和2016年在上交所和港交所上市。此前，光大证券曾是国内头部券商，2015年凭净利润76.47亿元位列行业前十。

2016年，是光大证券由盛转衰的转折之年。彼时，光大证券净利润为30.13亿元，已跌出前十。2018年，光大证券当年净利润更是跌至1.03亿元，行业排名跌至第38位。此后，光大证券再难重回一线阵营。

2020年，光大证券录得营业收入158.66亿元，较上年同比增约58%；2021年，光大证券实现营收167.07亿元，同比增长5.30%；归母净利润34.84亿元，同比增长49.28%。截至报告期末，光大证券资产总额为2391.08亿元，同比增长4.53%。

光大证券虽然财富管理业务表现出色，但其它业务却差强人意，可谓严重“偏科”。2021年该业务集群实现营收102亿元，占比61%；但其投资交易业务集群却亏损4亿元，营收比上年同期下降122%。

对此，光大证券表示，主要是权益自营投资业务受到市场下跌影响，未能实现预期收益。此外，去年光大证券的资产管理业务收入亦同比减少13%。

值得注意的是，光大证券高管2021年平均薪酬较去年则增幅约为30%。年报显示，2021年，光大证券董事、监事、高级管理人员报酬合计3673.31万元，2020年则为2823.43万元。

多家券商高管履新

事实上，近年来券商高管变动频率不断增加。2021全年证券业至少发生近百起高管人事变动，涉及至少35家券商的95位高管。与往年较为不同的是，一贯高管队伍相对更为稳定的头部券商，也在近两年加入了密集的“高管变动潮”，包括广发证券、国信证券等。

今年以来高管变动潮仍在延续，截至目前，今年已有超10家券商的高管产生人事变动，包括国都证券、国元证券、兴业证券、财通证券、广发证券、东吴证券等多家券商。

如2月24日，国元证券发布公告称，原总裁陈新、副总裁于强双双辞去相关职务。总裁一职由沈和付接任。

2月10日，广发证券发布公告称，经过广发证券相关董事会和股东大会决议，广发证券执行董事候选人葛长伟，被选举为广发证券副董事长，开始履职。

有业内人士指出，对于券商换帅要一分为二来看，要看到其对公司带来的包括业务、团结度等方面的影响，但也要看到换帅带来的种种益处。一些券商招聘熟知监管制度、拥有合规管理经验的监管人才进入高管队伍，这将客观上促进券商合规管理的优化以及合规水平的提升。

此外，高管换帅还会为公司带来战略及业务上的更多可能性。如果券商幸运地引进拥有大量业务资源的高管加入，还有望因此而获得业务上的新突破。

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神话破灭！光大证券闪崩8%，20亿主力资金出逃券商板块，释放什么信号_证券_华夏时报网手机版

6月17日，券商股集体“熄火”，早盘领跌A股，锦龙股份、中银证券、浙商证券等也大幅下跌。券商龙头光大证券继昨日大跌7.23%后，今日盘中一度大跌9%。截至17日收盘，光大证券跌7.79%，最新市值为700亿元。

今日券商板块指数下跌0.11%，尽管6月份券商板块涨势如虹，但年内仍有超九成券商股处于下跌状态，仅光大证券、华林证券、中银证券3只个股年内涨幅为正。千亿“券茅”东方财富6月以来仅上涨7.91%，年内仍下跌20.76%。

“6天5板”领涨A股市场的光大证券偃旗息鼓，连续两个交易日放量大跌。此前6天，光大证券5次涨停，坐稳了本轮“牛市旗手”领头羊的位置，在6月2日至6月15日期间，短短9个交易日，股价累计涨幅高达74%。

对此，光大证券曾在6月15日晚间紧急发布风险提示：公司股票涨幅和市盈率都高于同行。

从业绩上看，光大证券2022年一季度实现营业总收入21.81亿元，同比大幅减少34.45%；实现归母净利润6.66亿元，同比减少4.39%。对于营收下滑34.45%，光大证券表示，主要是当期手续费及佣金净收入、投资收益及其他业务收入同比减少所致。

此外，散户数量在逐步减少。Wind数据显示，截至2022年3月31日，股东户数为20.2万户，户均持股金额为28.4万元，相比去年底减少了3.06%。

苏州证禾基金经理许志强对《华夏时报》记者表示，券商股前期涨幅过快过高，短期修复属于正常现象。短期涨幅过快和外围市场的动荡造成大家谨慎情绪进而调整。不能算做熄火，券商股台子搭好，后期只要不全部跌回起点，轮动机会就在。券商大概率不是三年以上周期顶部，短期情绪疯狂多久难以判断。

6月17日，光大证券、中银证券、广发证券主力净流出金额居A股前列。Wind数据显示，券商板块超20亿元主力资金出逃，其中，光大证券遭主力净流出超7亿元，在沪深两市中排第一名；此外，浙商证券、长城证券、兴业证券均遭净流出超亿元。

值得注意的是，6月16日光大证券成交额高达124亿元，放出历史天量。整个券商板块成交787亿元，前天是1052亿元，也就是说，几百亿活跃资金被“套住”，损失惨重。

当日多家机构现身龙虎榜，机构资金之间博弈激烈。龙虎榜数据显示，买入金额最大的前5家营业部净买入7.15亿元，沪股通专用席位买入3.16亿元；卖出金额最大的前5家营业部净卖出6.52亿元，其中，安信证券西安曲江池南路营业部卖出3.8亿元，龙虎榜资金16日全天净买入1.41亿元。

上海社科院经济学博士王滢波告诉《华夏时报》记者，券商行业竞争激烈，资源会持续向头部行业集中，预期分化会不断加剧。券商行业技术进步相对缓慢，而且周期性明显，长期成长性远不如科技行业。

6月16日，光大证券（香港）有限公司收到香港证监会的最新“罚单”，因违反有关打击洗钱的监管规定，遭谴责及罚款380万港元。

消息一出，市场瞬间炸锅。光大证券H股闪崩，跌幅高达14%；A股尾盘跳水，股价16日收跌7.23%，而此前早盘曾一度接近涨停，最高涨幅9.6%，全天振幅达到了惊人的17.36%，成交额更是高达124.44亿元，创近两年历史新高。

光大证券董秘办公室工作人员接受《华夏时报》记者采访时表示，对于昨日被香港证监会处罚一事，公司已经完成了整改，具体以公告为准。

此前6月10日，证监会连开10张“罚单”，光大证券、中信证券、海通证券等6家券商被点名，境外业务违规成“重灾区”，6家机构中有5家踩中红线。其中，光大证券违规行为之一，是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。

中信证券在6月16日表示，风险偏好提升带动成交额重回万亿，券商板块估值随之提升。目前，券商板块估值处于2018年以来21%分位数水平，仍处历史低位。但是，证券公司的长期估值仍将由ROE决定，未来只有在风险定价、资本规模、金融科技和人才机制方面具备α优势的券商方能脱颖而出。

东北证券也在6月15日表示，现在处于反弹的冲顶或筑顶阶段，要坚决高低切换，当日价值板块全面启动，尤其是券商、地产，这是尾部行情的特征，冲高减仓或者换仓是合适的选择。

简基金首席研究员张竹然接受《华夏时报》记者采访时表示，券商板块一直被视为“牛市旗手”，其实还有一个作用，就是在行情相对低迷的时候“国家队”为提振市场信心和气氛拉升的主要板块，目的就是为了向市场释放“牛市信号”，资本市场反应的是预期，预期管理一方面是管理层在宏观面需要做的事情，另一方面是机构和个人投资者在微观层面需要注意的细节，所谓“我预期了你的预期”就是这个道理。

张竹然认为，短期内出于预期管理和情绪性上涨的券商板块必然有一个回调，这和基本面无关，是中短期逻辑并非长期逻辑，对于一些有品牌效应的大券商，仍然是投资者中长期配置的选择，但是短期内不宜过度炒作，规避风险。

编辑：严晖主编：夏申茶

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本文是小编在网上收录到的有关“中国aaa级证券公司aaa级券商有哪些”的主要内容，里面将有关“中国aaa级证券公司aaa级券商有哪些”的内容拆分成了几小段，希望可以对你有所帮助！

根据中国证监会8月26日公布2020年证券公司分类结果，我国AA级别的券商主要有15家，分别是安信证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中泰证券、中信建投、中信证券。

基金（Fund）有广义和狭义之分，广义上指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金，如信托投资基金、公积金、退休基金等，狭义上指具有特定目的和用途的资金，平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金的收益来自未来，收益表现与投资标的基础市场的表现密不可分，具有一定风险。根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易（这要看情况），通过银行、券商、基金公司申购和赎回，基金规模不固定；封闭式基金有固定的存续期，一般在证券交易场所上市交易，投资者通过二级市场买卖基金单位。

7月23日，证监会公布了2021年证券公司分类结果，103家券商被分为4大类9个级别，没有出现最高评级为AAA级的公司。

据21投资通统计，50家券商被评为A类，较去年增加3家，其中安信证券、、等15家券商评为A类AA级，和去年持平；39家券商被评为B类券商，和去年持平，其中渤海证券、财信证券、长城国瑞等18家评为BBB级，BB级券商16家，B级券商5家；爱建证券、大通证券、国盛证券等13家券商被评为C类；网信证券被评为D类。

2021年证券公司分类结果如下(同级别按公司名称拼音顺序排序)：

对比去年，本次结果有26家券商评级上调。其**海证券上升最快，连跳五级，由去年的CC直接升至A。

25家券商评级被下调，恒泰证券、国都证券均下降4级，恒泰证券从A降至CCC，国都证券从BB降至CC。

7月23日，证监会公布了2021年证券公司分类结果，103家券商被分为4大类9个级别，没有出现最高评级为AAA级的公司。

据21投资通统计，50家券商被评为A类，较去年增加3家，其中安信证券、、等15家券商评为A类AA级，和去年持平；39家券商被评为B类券商，和去年持平，其中渤海证券、财信证券、长城国瑞等18家评为BBB级，BB级券商16家，B级券商5家；爱建证券、大通证券、国盛证券等13家券商被评为C类；网信证券被评为D类。

2021年证券公司分类结果如下(同级别按公司名称拼音顺序排序)：

对比去年，本次结果有26家券商评级上调。其**海证券上升最快，连跳五级，由去年的CC直接升至A。

25家券商评级被下调，恒泰证券、国都证券均下降4级，恒泰证券从A降至CCC，国都证券从BB降至CC。

2021券商分类评级显示，103家参评券商中A类券商共有50家，AAA级0家，其中AA级15家，A级35家；B类券商共有39家，其中BBB级18家，BB级16家，B级5家；C类券商共有13家，其中CCC级11家，CC级、C级各1家；此外还有1家券商被评为D类券商。

按证监会日前下发的《证券公司分类监管工作指引（试行）》，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力，划分风险控制类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。共有17家券商被评为A类券商。其中，中金公司、国信证券被评为AA级。在本次评选中，没有券商获得A类最高级别———AAA级；被评为AA级的只有中金公司、国信证券两家.而被评为A级的共有15家券商，其中包括东方证券、光大证券、国泰君安、申银万国、华泰证券、东海证券、招商证券、中信证券、国元证券和财通证券等10家公司。

答:

国内3A级银行的首选品牌，根据2016全国最新银行评级显示，我国评级达到3A级的银行一共有34家，而其中包括中国农业银行、中国银行、交通银行等80%的银行都选择了深蓝海域多媒体统一知识管理系统和咨询培训服务。

根据深蓝海域知识管理专家表示，深蓝的多媒体统一知识管理系统相较于传统知识库与机器人知识库有4大优势：

（1）“多媒体统一知识管理系统”是目前业界先进的解决方案，可以通过建立一个知识库，为多个渠道包括机器人提供知识推送，形成“统一维护、统一管理、统一口径”的知识库管理模式。

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（3）选择“多媒体统一知识管理系统”成熟产品，可以保证上线时间和产品质量，降低项目风险，并可实现需求客户化。

（4）“多媒体统一知识管理系统”除可以满足客服中心坐席的需求外，还可以完成集团新企业内部的应用推广，建成集团级员工应用的知识库系统，实现了知识价值的最大化；

《规定》设定正常经营的券商基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分，券商最高可获得140分的分数。同时，证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。

据了解，过去两年的试行期，我国BB级及以上公司评价计分均高于100分。

对备受关注的分类结果使用问题，证监会明确将按照分类监管原则，对不同类别券商规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。同时，分类结果将作为券商申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。中国证券投资者保护基金公司根据分类结果，确定不同级别券商缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

证监会强调，依照国际惯例和我国实际情况，分类结果仍不会对外披露，券商也不得主动对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

业内人士对本报表示，《规定》的正式发布，说明分类监管试行两年来效果很好，提高了监管的有效性；分类评价程序公开化、透明度得到了很大提高；强调了扶优限劣的政策宗旨，有效解决了“扶大限小”的问题；指标体系既进一步简化又提高了集中度；体现了鼓励创新的导向；在国际视野的监管比较中，也处于较为领先的地位。（周翀）

第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。

（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。

（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

第六条证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。

第七条证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。

第八条设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

第九条评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：

（一）被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分；

（二）被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分；

（三）被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;

（四）被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分；

（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分；

（六）被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的，每次扣5分；

（七）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分；

（八）被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。

证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取的监管措施，按以上原则减半扣分。

第十条证券公司被证券行业自律组织纪律处分的，每次扣0.5分。

第十一条就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外；就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，应当分别计算、合计扣分。

第十二条证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的，按本规定第九条执行，不重复扣分。

第十三条证券公司市场竞争力符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：

（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；

（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的，分别加2分、1分；

（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；

（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；

（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的，单项或累计最高可加5分。

证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（六）至第（八）项措施的，不适用本条第（一）至第（三）项加分。

证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的，不适用本条第（二）项加分。

第十四条证券公司符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：

（一）公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，分别加2分、3分；

（二）公司最近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（八）项措施的，分别加2分、3分；

（三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的，每一倍数加0.1分，最高可加3分；

（四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的，分别加0.5分；

（五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分。

第十五条中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况，对证券公司的评价计分进行调整，每项最高可加或扣3分。

第十六条证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价；专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。

中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项专业评价最高可加3分。

经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。

第十七条中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。

（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；

（二）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

第十八条证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，将公司类别直接认定为D类。

第十九条证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分；自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。

证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司类别直接认定为D类。

第二十条证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。

第二十一条证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

第二十二条证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的监管措施，经公司主要负责人和合规负责人签署确认后，将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。

第二十三条中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。

在初审过程中，中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查，并与证券公司核对情况，确认事实。

第二十四条中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。

证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。

第二十五条对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施，并记入诚信档案。

第二十六条中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。

第二十七条证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

上述分类调整属于调高证券公司类别的，证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。

第二十八条中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

第二十九条证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。

第三十条证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

第三十一条中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

第三十二条证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

第三十三条证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。

第三十四条本规定下列用语的含义：

（一）主要风险控制指标，是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。

（二）成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用(营业收入－投资收益－公允价值变动收益)/营业支出进行衡量。

中国证监会于2021年7月23日公布2021年证券公司分类结果。

如果你的证券公司评级被评为D级和E级，就有风险了，赶紧换一个。（今年只有网信证券的评级是D，没有证券公司被评定为E级）

另外每家证券公司给的股票交易佣金都是不一样的，如果你现在的交易佣金过高，也最好换一个。

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第49届顽主杯-四组成绩（第31天）6.14

作者湖南顽主

第一时间接收比赛更新-请关注本号-设为星标

声明1：文章只做娱乐交流，不构成任何投资建议，股市有风险，入市须谨慎！

声明2：每天海量数据整理，更新时间紧任务重，有误的地方还请见谅！

声明3：新手不知道看啥，那就先盯着冠军组看，都是顽主压箱底的精华！

倒数一哥-风险教育现场

百万组倒数一哥鹰先生，今天继续亏钱6%左右，总亏损达到了75%，目前他的可转债模式，已经让他在比赛从83万亏到了今天的20万，足足亏掉了60万有余，这钱真是大风刮来的呀，这么停不下来。

十万组倒数一哥广州发型师，今天单日亏损5%，总亏损71%，今天正式割掉了常宝这个巨坑，转战**珠峰。发型师这亏钱的实力现在直追转债的鹰先生。

菜鸟组倒数一哥韭菜根，今天单日盈利6.3%，总亏损为61.8%，今天继续锁仓光大和川能动力。

今日连板队伍

《顽主杯热票榜》

中通老兵不死，继续作妖！

光大五天四板，带领整个券商板块奋力向前！

常铝一字加速，如晗昨天一边排核酸，一边排一字，今天再度加仓！

老师们，牛回，速归！！！

光大证券这波明牌打得太招摇了，招摇到比赛几乎没几个人敢上，连带券商股也没多少人，特别是昨天的冠军组，除了如晗拿了点华安证券，没有一个人进了券商。来看看今天的情况。

冠军组一哥债神松松，今天单日盈利1.25%，总收益为183%，今天没有拿可转债过夜，全部是T加0日内操作。今天持仓图上密密密麻麻目测又是20支左右的可转债。面对今天的大盘反攻奇迹日，松松空仓不过夜，这是又想去正股交学费么。

第二名如晗，这是啥情况，今天单日才赚了1.15%，要知道他昨天可是拿了88万的常铝转债，今天直接一字板了，盘中短暂炸板他又加了仓，把常铝的仓位提高到了156万元，这是有多看好常铝，赶上今天的大盘奇迹日，常铝接下来肉相当大。如晗上周就重仓杀进了证券股，先是光大证券，后是国际证券，可惜昨天提前下了车，昨天换的华安证券，今天也是倒在黎明前，没有扛到下午的券商暴动。

如晗今天继续撸券商，浙商证券拿了122万元，收盘盈利达4%，提前半路进场，中银证券拿了87万元，收盘只盈利了0.78%，应该是尾盘暴拉时追高进场。如晗今天另一支*操作，是排了一字板的泰集股份63万元，该股今天成交仅6000多万元，这么点量都能抢到一字，有可能是排的隔夜或者集合就在排涨停，态度异常坚决。

第三名翻倍哥，今天单日盈利3.67%，总收益34.7%，昨天拿的集泰股份今天一字板涨停，他锁仓不动，昨天拿的国机汽车，特力A也是大肉，他留下大半特力A，清仓国机。今天新进的个股有老妖中通客车，江淮汽车，两支汽车概念股，还搞了点新力金融，对于券商龙头光大证券，他没有敢去，也没有去搞跟风券商股。

第四名打板不炸，今天单日微亏，总收益为33%，今天收盘拿了34万的次新股C煜能，还有20万的胜蓝转债，

第五名卡神，今天单日盈利2%，总收益22%，今天拿了一堆票，最显眼的还是140万的老妖王中通客车，还有82万的券商总龙头光大证券。

千万组一哥迷途哥，今天单日盈利又是4.7%，总收益达到162%，今天他的数源科技被他减仓到了只剩126万元，这是要跟老情人说再见了么？今天头号仓位还是长线的沧州大化306万，第二仓位是浙文互娱，给进了301万元，可以说是把从数源科技卖掉的筹码换了浙文互娱，该股近期并非热门，但已连续三天大阳线拉升。第三仓位云从科技今天加仓到了213万元。今天小仓位新进了湘潭电化和联创股份。

第二名指尖哥，今天继续紧咬迷途哥不放，单日盈利同样有3.5%，总收益来到157%，离迷途的总收益只差5%了。指尖哥今天又是开超市拿了一堆的股票，由于看不到具体的持仓金额，这里也不知道他的重点是放在哪里，只好等本届比赛结束，验证完帐户后再上传他的完整成交记录了，极有可能是千万级别的翻两倍交割单。

第三名兰陵王，今天单日盈利4%，总收益46%，今天他的赛道股新能源跟着汽车股一起普涨，真是躺赢。

第四名小蜗牛，昨天看对了板块券商，却押错了个股，昨天他重仓搞了567万的指南针，今天收盘才涨了2个点，远远落后券商股。

第五名桃子哥，今天收盘稀罕了，竟然拿了点光大证券，这是打的涨停板么？目前桃子哥的总收益为37%。

为提高阅读效率，文章只公布百万组-十万组-菜鸟组（前五十与倒数前十）成绩，要看完整排名的同志请去比赛小程序（顽主杯）查看。

百万组一哥兔子哥，今天单日盈利6.7%，总收益达到104%，正式翻倍了，最近一直在摆烂做一些冷门杂毛，昨天还卖飞了浙商证券，今天通过满仓低吸新泉股份大肉了一把。

第二名互博王，今天单日盈利1.7%，总收益90%，今天继续在联创新股份，新力金融猥琐发育。

第三名甜品哥，今天单日继续空仓保平安，总收益89.9%，看不懂就空仓，这是明智之举。

十万组一哥东财小队长，今天单日盈利达20%，总收益一举达到了220%，翻两倍了这是。他昨天满仓融资梭哈的东方盛虹今天小肉出*，三孚股份则是盘中一度冲击涨停，但他今天在该股盈利有限，好像是提前卖飞了。今天他最*的操作还是满仓一倍融资，红盘三个点低吸了券商总龙头光大证券，现在本金才55.9万元，他硬是融资买了近百万，收盘在光大大肉7%，明天光大的龙头溢价无疑还会给他带来惊喜。

第二名定是哥，今天单日亏损5%，总收益99%，今天在积成电子吃跌停，硬扛没出，另外一支重仓票天沃科技今天表现一般，锁了。

第三名迷茫哥，今天单日盈利5.7%，总收益77%，昨天拿了三分之一的光大证券，今天涨停锁仓，同时今天又排了常铝股份的一字板，进了长安汽力和特力A,各种热门票。

菜鸟组一哥大魔主，今天联创又送来8%的大肉，总收益来到155%，这已经是他在联创猥琐发育的第多少个交易日了，联创近来可以说是渐入佳境，不断的让他新高。

第二名牛哈哈，今天单日盈利13%，总收益125%，今天高抛中旗新材，转战券商龙头光大，终于来了一个龙头选手本组。

第三名一十8，今天靠着常铝股份的一字板满仓涨停，总收益达到110……。

第四名云山西，今天同样是满仓梭哈了常铝股份，排了这个一字板，今天以冠军组的如晗为队长，常铝股份的队伍是相当庞大。

今日尾盘投稿：

（欢迎投稿-图上请自配文字）

提示：读完点个“赞”、点个“在看”，助顽主吸引更多高手参赛！

光大证券是小券商吗？

光大证券不是小券商，它是一家已经上市的券商。光大证券股份有限公司成立于1996年4月23日，它是中国领先且具有强大综合竞争力的证券金融集团，拥有强大的创新能力和境内外一体化业务平台。这是一家上海的证券公司，所以它的金融业务水平也是极其高的。

光大证券在券商中排第几？

2021年中国证券公司排行榜光大证券排名第九位。

光大证券全称：光大证券股份有限公司。创建于1996年 ，由中国光大集团控股的全国性股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。在全国122个城市设立14家分公司和243家营业部 托管资产超万亿，服务340万客户。