怎么查看上市公司名单(查阅上市公司股东名册的流程是如何的-法律知识|华律网)

查阅上市公司股东名册的流程是如何的-法律知识|华律网

【问题分析】您好，您所提出的是关于*****的问题......，【解决方案】*****【具体操作】*****

《中华人民共和国公司法》，第三十三条的确明文规定，“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”

公司章程一般会明文规定，公司股东享有“查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告”的权利。第三十三条则规定，“股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。”

股权具有可转让性。而股权转让又是在公司之外的广大投资者中间进行的，公司根本无法确切地知道其在某个时间点上的真实股东是谁。尽管如此,公司仍然需要确定股东名单，因为公司必须向股东发放股息、派发新股或者通知召开股东大会。于是，作为静态的把握股东的方法，股东名册这技术性的制度应运而生。各国为使本国公司易于确定股东名单，从而高效快捷、集团性、持续性的处理公司与股东的关系，普遍规定**公司和有限公司必须置备股东名册。

股东名册查阅制度在公司法中意义重大。例如查阅证券登记结算机构或股权托管机构制作的股东名册可以确定股权归属及变动等信息；而股东查阅公司制作的股东名册则可以获悉其他股东的姓名、名称和住所，这样股东才可以与其他股东共商公司经营事务，例如请求征集委托书、讨论派生诉讼、讨论管理层提出的建议，等等。股东名册查阅制度的内容应区别不同的股东名册置备主体而作相应的规定。置备股东名册的主体不同，股东名册查阅制度的内容也应有别。对证券登记结算机构和股权托管机构制作的股东名册而言，因为这两个机构的登记是股权转让、股权质押等权利变动的生效要件。一经登记，即发生股权转让、股权质押的法律后果，并且具有对抗第三人的效力。证券登记结算机构和股权托管机构的登记实际上就是股权变动的公示方式，因此，由这两个机构置备的反映股权登记状况的股东名册理应向社会不特定的人公开。任何人只须向证券登记结算机构和股权托管机构缴付必要的费用，就可查阅这两个机构置备的股东名册，且无须说明理由。工商行政管理部门制作的反映有限公司股权状况的文件，也是有限公司股权变动的公示方式，应向社会不特定的人公开，自不待言。

以上就是小编给大家介绍的一些关于股东名册的查询的一些问题了。只要是与股东利益相关的公司的资料，又符合我国法律规定的可以提供股东查阅的，都应该要提供给股东查阅哦。大家还有什么不懂的话可以来华律网进行法律咨询哦。

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怎如何快速查询上市公司信息？

我一般用三个途径：一是用证券公司的免费软件，这种软件在选取某一股票后按F10就能看到不少信息，只要上网随便找一个券商网站就能下载；二是上网搜索；三是看报纸。

在哪里可以查到上市公司的资料

看盘软件里直接按F10或者是到交易所网站上查看都有

在哪里可以查阅到联交所上市绝状向呀什公司股东及董事的名单？

如果投资者想查询联交所上市公司的股东名单，那么分两种情况：一是持有该上市公司股票的投资者可以免费查询存放于公司股份过户处的股东名册了解；二是未持有该公司股票的投资者可以在向股份过户处缴付费用后，也可以查询该股东名册。对于董事名单，投资者不仅可以在上市公司的年报或最近刊登的公告或通函中查看，也可到“披露易”网站上“发行人相关资料”下的“董事名单”栏目下载，或者按照股份代号、上市公司名称或董事名称查找。提示内地投资者注意的是，当您在查阅联交所上市公司的股东名单时，可能会发现不少上市公司的大股东名单中有这样一家机构：香港中央结算(代理人)有限公司。其实，这家公司并非大型公募基金或其他机构，而是香港证券市场特有的一种制度安排。目前，在香港市场，有超过七成的股票（按股数计算）均存放在香港交易所旗下的中央结算及交收系统（CCASS）内，这些股份都是以香港交易所集团全资附属成员机构—“香港中央结算(代理人)有限公司”的名义登记在册的。因此，投资者可以在部分香港上市公司的股东名册上看到，“香港中央结算(代理人)有限公司”都是其中一名大股东。此外，投资者也可以查询“香港中央结算（代理人）有限公司”这名“大股东”背后的其他相关股东信息。联交所于2008年4月28日增设了“CCASS网上股权披露服务”。投资者只要在“披露易”网站上“中央结算系统持股纪录查询服务”栏中输入所查询的上市公司股份代号及日期，即可查看过去一年内任何指定日期的每名CCASS的参与者，以及愿意披露的投资者账户持有人所持有的香港上市公司的持股量。持有某联交所上市公司5%或以上股权的投资者即是大股东，而大股东无论出售或购入公司股份时，只要其股权变动时跨越了某个整数百分点（例如，某上市公司大股东原本持股占比为5.8%，后来购入股份后使其持股占比增加至6.2%，也就是跨越6%这个整数百分点），就应当在3个工作日内通过联交所告知市场。此外，上市公司的董事或最高行政人员也应当披露其持有的上市公司权益。投资者如果想了解这方面的资料，可以查阅“披露易”网站“股权披露”栏目下的“披露权益”部分了解。

重磅！深圳已初步拟定首批获助上市公司名单_凤凰财经

突发退市警讯！曾与中兴、华为并列，这家昔日的电信巨头能否断臂逃生？

巨雷接连炸响，这家公司暴亏近25亿！投资者：气得手都在抖！

白宫前顾问发女儿半裸照引争议警方介入调查

原创：时娜

昨天，上证报《深圳牛！安排数百亿元资金为上市公司解燃眉之急》报道在朋友圈及各大财经网站刷屏，引起巨大反响。

成立专项小组，安排数百亿专项资金，从债权和股权两个方面入手，以市场化、专业化的方式，降低深圳A股上市公司股票质押风险。

深圳市**的做法，得到大部分投资者的肯定和点赞。有投资者甚至期待，其他地方的**也能跟进，为市场注入更多正能量。

深圳上市公司方面，在感到欢欣鼓舞的同时，更期待成为“共济”名单上的一员。

然而，根据上证报了解到的情况，深圳此次“驰援”并非“救市”，“风险共济”资金严格以市场化方式运作，负责运作相关资金的管理机构，还“背”了盈利考核指标，所以想获得“驰援”，还得“自身硬”。

目前，相关机构根据“基本门槛”已初步筛选出20至30家符合条件的企业，并且有的已经启动尽职调查及谈判。“最后能不能成，以怎样的价格借款或入股，都是完全市场化的。”有接近国资委的人士表示。

与市场以为的“救市”不同，此次深圳从债权与股权两方面入手化解优质上市公司实际控制人股票质押风险，是严格以市场化方式运作的。

以债权方式为例，据了解，作为管理机构的深圳市高新投、中小担集团等，首先是从深圳市国资委旗下的安居集团取得一定期限的专项贷款，承诺到期还本付息，在实现政策目标的前提下，通过市场化、专业化运作，自行对借款资金进行管理，自负盈亏。

“管理机构可以通过委托贷款、过桥贷款、向实际控制人借款、受让股票质押债权、提高股票质押率等多种方式，向上市公司或实际控制人提供流动性支持化解平仓困难。”知情人士告诉上证报，“管理机构通过利息收入和盈利分成两种方式实现收益。相关利率不宜过高，以不超过9%为宜；管理机构可与实际控制人签署相关协议，待股票价格回升后，扣除利息等全部成本，盈利按照双方约定比例进行分成，但管理机构分成一般不超过30%。”

股权方式也一样，管理机构需要“力争实现基金的保值增值”。基金购买股票原则上不以控股为目的，不做第一大股东，不改变实际控制人对上市公司的控制权。管理机构与实际控制人约定在一定期限内，参考市场价格，实际控制人赎回股票，基金实现退出。

管理机构是“背”了政策目标和盈利目标双重考核指标的，每月需月中和月末两次向相关部门报送处理上市公司股票质押风险的有关工作情况。上述人士称。

在普遍赞扬深圳“有担当”、“有作为”的同时，也有投资者对为什么要“驰援”上市公司实际控制人有颇多疑问，希望了解包括政策决策过程等在内的更多细节，上证报向有关各方做了进一步的了解。

伴随着股市的下跌，越来越多上市公司实际控制人股票质押面临平仓风险。

“实际控制人股票质押风险可通过不同渠道传导给上市公司，例如股票平仓导致实际控制人变更影响上市公司经营稳定性、实际控制人无法履行融资担保承诺对上市公司流动性产生冲击、实际控制人与上市公司连带债权债务交叉违约风险等。如果出现大批上市公司陷入股票质押危机的情况，将对资本市场和实体经济稳定发展造成破坏。”有接近专项小组的人士表示。

尤其是，一些传统优势产业和战略性新兴产业等领域获得国家高新技术企业认定的A股上市公司，且实际控制人股票质押融入资金主要用于上市公司业务发展的，很有可能被误伤了。降低实际控制人股票质押风险，有利于保持上市公司经营稳定性，促进经济健康发展。

一家电子制造企业董事长告诉记者，公司目前拥有国内甚至全球领先的技术，但是需要大量资金投入才能实现规模量产和盈利，目前手握大量订单，却因为缺乏资金无法变成产品。目前深圳国资平台已经在与其讨论借款的具体事宜。

谈及深圳及时出手有可能解了公司的燃眉之急时，这位董事长一度哽咽。“我的质押率高，一方面是因为看好未来，另外一方面是因为股价持续下跌补仓所致。公司上市12年来，我从未卖过一分钱股票。感谢深圳市**。”

很多人在上证报的微信下方留言，想知道首批获助企业名单。但据接近专项小组的人士告诉上证报，作出“驰援”优质上市公司的决定，是建立在深入摸底调查及各方深入交流的基础上的，方案出台后几易其稿，最终形成了九条措施，“市场化、专业化”运作是最主要的关键词。

因此，尽管相关部门已初步拟定了首批符合条件的名单，并已就其中部分展开尽调和谈判，但最后落实情况，还要看双方谈判情况。

除了上证报之前已经提及的三大基本门槛外，深圳市传统优势产业和战略性新兴产业等领域获得国家高新技术企业认定的A股上市公司，且实际控制人股票质押融入资金主要用于上市公司业务发展的，获得风险共济资金“驰援”的概率最大。

有专家认为，深圳充分发挥**“有形之手”作用，以市场化方式运作，与企业共克时艰，将创造多赢的*面。

一方面上市公司及控股股东缓解短期资金压力，另一方面专项资金也可能获得较好的收益；上市公司经营稳定，也有利于地方经济健康发展。

编辑：祝建华

如何查拟上市公司名单？

查拟上市公司名单通过公开信息渠道是查不到的，各大券商也只是知道一个大概的排队企业的数字而已。证监会有登记，但不能随便查。证监会官方网站会定期公布申请上市企业的名单 在首页查。

如何查到三板上市换公司的名单

像深交所，上交所和全国中小企业股转系统（新三板）的官方数据都很全了。

哪里可以查询沪深两市中所有的上市公司信息？

在软件上就可以看到你所需要的内容,进入行情界面(60为全部A股涨跌排名/上证A股涨跌排名/63深证A股涨跌排名/632创业板A股涨跌排名），点左侧功能树菜单栏上的“财务”就可以查看上市日期了，再点标题栏中的“上市日期”就会按照年份日期排序。年报查看可以在软件的F10/登录2大交易所网站/各证券类网站等处查看。你说的（沪深中，上市央企和上市民企各有哪些），由于各个软件不同，有的可以分类查看，有的看不了。

上市公司股东名单怎么查？

通过一般软件只能看到10大流通股东和10股东。也可以通过相关的基金看到其所投资的股票

第七讲：产业链招商，怎样精确锁定目标招商企业？-大数据专业招商实战课-招商引资培训-中投顾问

你好，欢迎来到中投顾问的《大数据专业招商实战课》。

接下来的三讲，也就是我们课程的第二个模块，我将以三个最基本的招商工作场景为案例，向你分享我们大数据招商的项目经验。

我先来给讲一个真实的案例，这个故事是一位**招商人员给我分享的。

陈主任是中部某城市的招商中层干部。今年初，陈主任所在的城市开始大力推广链长制，也委托专业机构编制了详细的产业招商图谱。

图谱编好后，印刷了很多册，陈主任所在的部门也领到了好几本。刚拿到这本沉甸甸的图谱时，大家都有些兴奋，陈主任也是一个爱学习、喜欢研究的人，连续好多天，他有空时就拿着图谱翻看。发现还真涨了不少知识，不仅了解了不少之前不熟的产业，也知道了很多之前没怎么听说过的企业。

不过，后来他逐渐感觉有些不太对劲，他发现，市里的三大产业集群、八条产业链，图谱中列出的目标企业超过了1000家，平均每条产业链的企业超过100家，这基本上就是把这个产业全国所有重点企业都列了出来。

陈主任心里想，后面招商时难道要把这些企业都通通联系一遍吗？这得联系到什么时候啊！虽然图谱里有的地方也标注了重点企业，但也没说明为什么推荐这家而不是另一家？而且很多企业都只有一个名称，要了解详细情况还得自己上网查！真不知道这招商图谱，是减少了工作量，还是增加了工作量？

陈主任跟旁边同事聊了一下这种感觉，大家就七嘴八舌讨论起来，原来大家都隐隐有这种感觉。大家赶快把这个问题反馈给*长，*长听了后也有些懵，但一时也不知道该怎么办。

好，陈主任的故事讲完了。不知道你有没有遇到过类似的情况。

开始我也以为陈主任遇到的问题只是个案，后来找别的招商人员打听了一下，发现这种情况还挺普遍的。说没遇到这种问题的人，很多都是因为他们压根儿就还没有编制招商图谱。

做产业链招商，招商图谱是一个最基础的工具，但把一本厚厚的招商图谱发给招商人员时，他们又未必就能真正有效地用起来。这个问题，事先我们怎么都没想到。

后来，针对这个工作场景，我们对公司的大数据招商系统进行了专门的功能优化。

目前，把一个重点产业的100家招商企业长名单，通过各种关键指标进行筛选，压缩成10-20家精准的短名单，我们的系统用大概30分钟就可以实现。

我们课程第二讲中有个重要结论，就是下面这句话：

“只要产业出现重大投资机会，行业龙头企业就一定会投资，而且往往还会先行一步。”

这句话是分析招商机会的一个基本原理，里面有两个要点，一是行业有机会，二是龙头企业会投资。

我们就是利用这两个要点，来设计大数据招商系统的算法的。

根据课程上一个模块介绍的招商方法论，有机会的行业应该具有一些特征：比如行业规模比较大、行业增长速度比较快、龙头企业投资比较多、创投市场企业融资活跃等；而这几个维度，我们的大数据招商系统里，都有专业的数据库。

所以只需要设计一个简单的算法，评估每个要素的得分水平，然后把几个要素做个加权平均，行业的发展机会就可以定量计算出来。

考虑到中国的特殊环境，**的政策对行业影响很大，我们对政策进行了专门的分级定性评估，这个工作是由我公司的产业研究部的研究员完成的。他们每天都在监测行业动态，对所有最新出台的重要政策都非常敏感。

有行业发展机会的定量计算，再加上政策评估，这样，行业机会的判断，就不会有什么偏差了。

这个问题，也可以分解为两个维度，第一这家龙头企业确实有实力，第二这家企业也真的有投资行为。

先看第一个维度，企业实力，这个其实比较好判断。比如企业是不是500强、是不是上市公司、是不是专精特新或隐形冠军；如果是上市公司，还可以看看他的营业收入和利润的增长情况。通过这些要素，基本上可以对企业的实力，有清晰的判断。

再看第二个维度，企业的投资行为，比如企业在什么时候、什么地方有拿地投资的行为；如果是上市公司，再看看最近几年他们发布的投资公告多不多，投资金额大不大。

上面两个维度，第一个维度，需要采集企业的各种重要标签和主要财务数据；第二个维度，需要监测企业的投资行为，包括拿地投资项目和投资公告项目。

有了这些数据，我们也可以通过简单的算法，把企业的投资可能性算出来。

当然，我们的大数据招商系统，已经完成了上述数据的全面采集，也已经通过算法算出了结果。

好，我刚才把招商算法的两个要点都讲解了一下，一个是行业的投资机会，一个是企业投资的可能性，把这两个要点结合起来，你就可以判断一家企业投资的可能性地方大小。

正如算法原理所说的，如果行业的机会好，企业的实力也强，那么这家企业就几乎一定会投资。

我们还把企业实力、投资行为、行业机会、政策力度四个要素的得分做了加权汇总，得出一个总体评分。当你要简单对比两家企业谁更优质时，你就比较总分大小就行，优先选择总分高的。

我在文稿中放了一张表格，就是利用刚才讲的招商算法，对比亚迪公司计算的结果。能够看得出来，比亚迪公司的各项得分都挺高，而最近一年也刚好是比亚迪的投资高峰期，算法的结果与实际情况很吻合。

刚才算出了企业的投资可能性，可是，我们还有一个很现实的问题没有回答：就算我知道了这家企业确实会投资，但他会不会到我这个城市来投呢？如果他压根儿对我们这个地方没兴趣，我花大量精力去招商，那也不是白忙活！

是的，这个问题也让我们纠结过很长时间；幸运的是，我们最终还是找到的有效的算法。

其实，算法的原理有时就好像一层窗户纸，一旦戳破了发现也很简单。

我们把一家企业业务周边的所有相关实体全部梳理出来，除了前面讲到的拿地投资项目、投资公告项目，还包括所有子公司孙公司，以及企业上下游的供应商和客户，然后列出所有这些相关实体在全国的分布情况。通过大数据分析，我们发现，这些相关实体分布越多的省份，企业投资的可能性就越大。

所以，我们设计的算法也很简单，就是根据所有省份跟这家企业相关性的大小进行排序，排前面的投资概率高，排后面的投资概率低。你看，这算法是不是很像一层一戳就破窗户纸？

你别看这个算法如此简单粗暴，我们把很多企业过去几年的投资数据拿来做检验分析，发现算法的准确率竟然高达70%-80%。虽然不是百分之百，但对于招商决策来说，这个准确率已经非常具有参考价值了。我们还给这个算法取了一个很直观的名字，叫“本省投资关联度算法”。

我也在文稿中放了一张表格，是跟比亚迪公司关联度最高的10个省份，你可以查看一下。

好，通过上面的分析，我就给你完整介绍了一套计算企业投资概率的算法，利用算法计算出来的几项得分，就可以对企业进行快速的选择和评估。

●操作演示：怎样快速把招商长名单变为短名单

我们以新能源汽车行业为例，假如你手上有200家目标企业清单，怎样快速把这个长名单，变为20家的精准端名单呢？

登录我们的大数据系统后，在全部企业库里，找到新能源汽车产业，我们系统里的企业有3149家，所以你清单上的200家企业，我们库里很可能都有。

在下面的企业列表里，看到你清单里的企业，就点击右侧的“加入目标企业”按钮，200家企业，只需要点击200次鼠标就可以完成，所以这个工作最多需要几分钟。

我刚才说的操作，在文稿中都有系统页面的截图，你边看图片边听可能更清楚。

如果有的企业在列表里不好找，利用搜索功能查询一下，就能找出来。

好经过几分钟的操作，假设现在这200家企业，都被加入到了目标企业库。

下面我们进入系统的目标企业库，进行第二轮的筛选。

在目标企业库里，可以根据“总体评分”来对企业进行排序。

我们前面介绍过，总体评分，是根据行业机会、政策力度、企业实力、企业投资四个维度计算出来的综合得分，所以，这个分值的高低，基本上就代表了企业投资可能性的大小。

所以，原则上你就按照总体评分的高低从上往下选。

如果你对两家企业没有什么不同的偏好，不清楚有什么不同，你就选总分高的。

如果两家企业得分一样，你想有所取舍，你就选择“本省投资关联度”高的，因为关联度高，就更可能到你所在省份来投资。

如果你想参考其他更多的因素，可以进入企业详情查看，详情页里有很全的企业信息。

对比后觉得不错的企业，就点击右侧的“加入短名单”。

由于企业的几项关键数据都在列表里，企业详情页查看也很方便，所以，要选择20家精准的目标企业，正常在二三十分钟就可以完成。

进入目标企业的短名单，所选择的企业就都在这里了。

后面，要进行企业更换，随时在这里删除或再添加就行。

你看，有大数据和算法的支撑，30分钟得到一个精准的短名单，不再是什么难事。

这套思路是我们摸索了很长时间才形成的，你们在开发自己的招商管理系统时，完全可以借鉴。

下一讲，我们进入另外一个非常高频的招商场景，驻点招商。

我们要回答的问题是：**外派的招商小分队，到了北京、上海、深圳这些城市，怎样快速熟悉当地的产业，并精准地挖掘出目标招商企业？

上世纪90年代毕业于中国人民大学工业经济专业，一直从事产业投资、区域经济及招商引资等领域的研究工作，一直跟踪研究中国战略新兴产业的发展，亲自参与了上百个**咨询项目。

最近两年，把产业研究的专业方法与**招商引资工作紧密结合，搭建了一套全新实战招商方法论；同时，以招商方法论为指导，带领团队开发了中国第一套大数据招商系统——产业招商大脑，把很多招商工作的效率提升了几十上百倍。

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