可转债上市交易流程(可转换公司债券交易规则)

可转换公司债券交易规则

你好，可转换公司债券交易规则：交易方式：可转换公司债券实行T+0交易。可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、指定交易、行情揭示参照A股办理。交易报价：可转换公司债券交易以1000元面值为一交易单位，简称“一手”（一手=10张），实行整手倍数交易。计价单位为每百元面额。单笔申报最大数量应当低于1万手（含1万手）。价格升降单位为0．01元。每次申报最低不少于一个价位。交易时间：与A股相同交易清算：与A股相同交易终止：可转换公司债券在转换期结束前的十个交易日终止交易，终止交易前一周交易所予以公告。转托管：可以转托管，参照A股规则。

可转债申购交款顺序

1、顶格申购1000手，如果中签的话，不会要缴款100万吧?想太多了，申购可转债，大概率就中1签，一签就是10张，每张面值100元，你也只需缴款1000元，你连缴100万的机会都没有。首先要考虑的是，保佑你中1签再说。2、必须要有股票才能顶格申购?重要的话小编已经说过三遍，但，这里再说第四遍，就是只要你有股票账户，账户里一毛钱都没有，不需要买入任何股票，也能参与顶格申购。3、如何申购，单位是按照“手”还是“张”来填，好像没有看到信用申购这一栏啊?你的证券账户是没有信用申购这一栏，但是两个大写“买入”就是申购的入口啊。单位根据你开户的券商不同有所差别，有的是以“手”为单位，有的是以“张”为单位。为什么要按照最大数量来买呢，就不能按照自己意愿来买吗?因为，顶格申购中签的几率大，没事不用跟钱过不去。而一旦超过最大数量，将视为无效委托，也就是百忙一场。既然中签，别忘了缴款。忘记缴款不能补缴，如果你12个月内累计出现3次中签未足额交费，你将在接下来的6个月内无法参与打新，包括可转债和新股。中签或者配售拿到了可转债的投资者，一般情况下建议选择落袋为安，也就是在可转债上市首日直接卖掉(通常在可转债申购结束后15~30天内上市交易，具体请关注公司公告)，操作跟买卖股票一样。当然，如果你看好公司股票，也可以选择继续持有。

可转债上市流程是怎样-找法网

上市公司申请发行可转换债券，应当在发行议案经董事会表决通过后，在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。

主承销商、注册会计师和律师等有关中介机构认真履行各自的义务和职责，按照中国证监会的有关规定制作申请文件，为发行人发行可转换债券提供服务，并承担相应的法律责任。

上市公司发行可转换公司债券，应当由主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件；保荐机构和保荐代表人出具保荐文件。

公司债券发行申请人应提出发行申请，即可转换债券的发行人按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号——上市公司发行可转换公司债券申请文件》的要求向中国证监会提交发行申请文件。

中国证监会收到申请文件后，在　5个工作日内作出是否受理的决定。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合法性进行初审，并在　30日内将初审意见函告发行人及其主承销商、保荐机构。

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交“发审委”审核。“发审委”以投票方式对发行申请进行表决，提出审核意见。

中国证监会依据“发审委”的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。

中国证监会自受理申请文件之日起到作出决定的期限为　3个月。

发行申请未被核准的公司，自接到中国证监会的书面决定之日起　60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后　60日内，对复议申请作出决定。

发行申请被核准的可转换债券的发行人必须在发行日前2—5个交易日公布可转换债券募集说明书。

可转换债券兼有债券和股票的特征，具有以下三个特点：

与其他债券一样，可转换债券也有规定的利率和期限，投资者可以选择持有债券到期，收取本息。

可转换债券在转换成股票之前是纯粹的债券，但转换成股票之后，原债券持有人就由债权人变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配，这也在一定程度上会影响公司的股本结构。

可转换性是可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没有的选择权。可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票。如果债券持有人不想转换，则可以继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变现。如果持有人看好发债公司股票增值潜力，在宽限期之后可以行使转换权，按照预定转换价格将债券转换成为股票，发债公司不得拒绝。正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。

可转换债券的发行有两种会计方法：

一种认为转换权有价值，并将此价值作为资本公积处理；

另一种方法不确认转换权价值，而将全部发行收入作为发行债券所得，其理由，一是转换权价值极难确定，二是转换权和债券不可分割，要保留转换权必须持有债券，行使转换权则必须放弃债券。

以上是找法网小编为您详细介绍的关于可转债上市流程是怎样的相关内容，想要发行可转债，需要通过董事会决议并公告

，并由股东大会进行批准，然后进行申报申请，证监单位进行审核确认之后才能核准发行，若您还有什么法律疑问，欢迎咨询找法网专业律师。

无可转债交易权限怎么开通

可以直接在证券交易软件中开通可转债交易权限即可，开通步骤如下：以同花顺为例，一、在你所开户券商的交易软件中找到“业务办理”，点进去后再点击“可转债交易权限开通”。二、先进行知识测评，90分通过。三、再签署两份协议，分别是《xx证券金融产品(服务)适当性风险警示及客户确认书》、《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。四、阅读并同意上述协议后，点击提交，开通成功。操作环境：品牌型号：iPhone13系统版本：iOS15.4app版本：v11.00.10【拓展资料】可转债权限开通是指开通可转债交易权限，自2020年10月26日开始交易可转债必须开通可转债交易权限，并且签署风险警示书，否则不能进行可转债的申购和交易。可转债是上市公司融资的一种方式，流程：投资者在交易软件中找到“业务办理”，在“业务办理”中找到“可转债”，之后按照流程操作即可。可转换债券是债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。如果债券持有人不想转换，则可以继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变现。如果持有人看好发债公司股票增值潜力，在宽限期之后可以行使转换权，按照预定转换价格将债券转换成为股票，发债公司不得拒绝。该债券利率一般低于普通公司的债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。可转换性是可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没有的选择权。可转换债券是可转换公司债券的简称，又简称可转债，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券兼具债权和股权的特征。

深交所可转债债转股操作流程

您好，您可以在交易时间通过以下三种委托方式之一操作：1、金融终端：交易系统“股票”-“其它委托”-“转股回售”－“可转债转股”，“转股代码”处输入可转债代码，“转股数量”处输入1张或1张的整数倍，如上市公司公告中有特别规定的，则以公告为准。2、至诚版：交易系统“股票”-“其它交易”-“其它买卖”，在“证券代码”处输入可转债代码，“买卖方向”选择“转股”，“数量”输入1张或1张的整数倍。3、营业部柜台：请带身份证在交易时间到开户营业部办理。温馨提示：深交所转股申报当日可撤销，没有专门针对转股申报的撤单菜单，通过普通的股票“撤单”操作；转换后的股份可于转股后的次一交易日上市交易。

可转债的发行程序 可转债的发行主要需要经过以下流程，我们将可转债发行首日定义为T日，在此我们以图表的形式来说明可转债的整个发行流程：在可转... - 雪球

可转债的发行主要需要经过以下流程，我们将可转债发行首日定义为T日，在此我们以图表的形式来说明可转债的整个发行流程：

在可转债的发行环节中，董事会预案和股东大会通过是由上市公司自主决定的，其他环节均需证监会监督管理。在此我们以风语转债（113634），正股风语筑（603466）为例，具体介绍一下可转债的发行流程。

1.董事会预案

2021年6月19日，风语筑发布2021年度公开发行A股可转换公司债券预案，通过董事会预案，我们可以了解到风语转债的发行规模、债券面值、存续期限等基本条款，以及风语转债募集资金用途和正股风语筑近期的财务状况。

2021年7月6日，风语筑召开了2021年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。

一般来说，国企发行可转债时，需要上级批复的情况比较多，因为可转债会涉及到股权变动，需要国资委的批复。地方国企需要地方国资委批复，央企需要***国资委批复。

此外，银行、证券类上市公司发行可转债时需要银保监会的批复。军工类企业发行可转债需要国防科技工业*的批复。绝大多数民营企业没有相关部门环节，例如风语筑就没有相关批复环节，直接跳到了证监会受理环节。

证监会受理环节主要是指证监会对发债公司提交的申请材料进行审查，如果证监会认为公司提供的申请材料完整，就会决定公司本次行政许可申请予以受理。

2021年8月28日，风语筑发布公告称：公司关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理。

这里需要特别注意的是沪深主板上市公司向证监会申请；创业板上市公司向创业板上市委申请；科创板上市公司向科创板上市委申请。例如风语筑（603466）属于上交所主板上市公司，因此风语转债发行申请交由证监会受理。

证监会受理之后，会对可转债发行文件提出意见，公司进行相应的回复和修改，直到符合证监会相关规定。

2021年12月7日，风语筑发布公告称：公司关于公开发行可转换公司债券申请获中国证监会发行审核委员会审核通过。

2021年12月23日，风语筑收到证监会出具的《关于核准上海风语筑文化科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。核准批文标志着风语转债基本上成功发行了。

这里需要补充说明的是，上市公司收到证监会核准批文后的12个月内，可以选择时间发行可转债。当然也有企业在证监会核准发行后主动终止发行的，例如2019年的交通银行。

在可转债发行的T-2日，上市公司要刊登可转债的发行公告，可转债的发行公告主要包括《可转债发行网上路演公告》、《可转债募集说明书》和《可转债发行公告》。

例如2022年3月23日，风语筑连续发布了《上海风语筑文化科技股份有限公司公开发行可转换公司债券网上路演公告》、《上海风语筑文化科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》和《上海风语筑文化科技股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》。

在这三个发行公告中，最重要的是可转债的发行公告，通过查阅可转债的发行公告，我们能了解到可转债的各类基本条款，以及可转债配售日期等重要信息。

这里需要特别说明的是可转债的发行方式，可转换公司债券的发行人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上发行等方式中的一种或者几种发行可转换公司债券。简单来讲，可转债的发行方式有股东配售、网下申购和网上申购三种方式，上市公司可以选择其中的一种或多种。例如风语转债的发行方式只有股东配售和网上申购两种。

股权登记日是可转债发行的T-1日，T日对应可转债的网上申购日，可转债的股权登记日（T-1日）收市后登记在册的上市公司所有股东可享有优先配售权，也就是说要想获得可转债配售资格，必须在可转债的股权登记日收盘后持有正股。

在可转债的股权登记日同时进行的有网上路演和网下申购。网下机构投资者要在股权登记日17:00前提交《网下申购表》等相关文件，并于17:00前足额缴纳申购保证金。

可转债发行的T日是网上申购日，也称为可转债的发行首日。上市公司要刊登《可转债发行提示性公告》；原股东选择配售可转债的数量，并缴纳足额的资金；网上投资者信用申购新债，（信用申购是指网上投资者在申购新债时无需缴付申购资金）；确定网上申购中签率和网下申购配售结果。

在可转债发行的T+1日，交易系统会显示出网上申购的配号号段，上市公司会刊登《网上中签率及优先配售结果公告》，同时对可转债网上申购的部分进行摇号抽签。实际上在配号日晚间，投资者就可以查询到网申申购是否中签，一般而言，如果当晚申购信息还是显示已配号，那基本上就是没有中签。

11.中签结果公告

在可转债发行的T+2日，上市公司会刊登《网上中签号码公告》，网上投资者根据中签号码确认认购数量并缴纳认购款。中新债的投资者需要在这一天的16:00点之前保证资金可用资金足够新债缴款。

网下投资者根据实际获配可转债金额缴款，这种情况一般出现在事先缴纳的保证金低于实际获配金额。

因为新债网上申购的部分，会有中签者放弃缴款，那么在包销日（T+3日），联席主承销商会根据网上申购资金实际到账情况，确定最终的配售结果和包销金额。

上市公司于T+4日刊登《发行结果公告》，通过公告我们可以了解到可转债的原股东配售比例、网上申购比例、券商包销比例等等。联席主承销商依据承销协议将原股东优先认购款与网上申购资金及包销金额汇总，按照承销协议扣除承销费用后划入发行人指定的银行账户。

总体上看，可转债发行主要分为以下几部分：首先是上市公司原股东优先配售，之后是网下申购（如果没有网下申购部分则忽略）和网上申购，最后由联席主承销商对剩余可转债进行包销。

转债中签后多久上市?可转债上市首日交易规则 - 南方财富网

股市里不定期会有新的可转债发行，投资者可以通过股票软件进行申购，如果中签了并且缴款成功，只需等待转债上市即可，那么转债中签后多久上市呢?

转债中签后一般会在一个月内上市，具体以实际情况为准，大家可以通过股票软件查询可转债的上市时间。

可转债上市首日交易规则：

1.可转债是T+0交易机制，即可以当天买当天卖。

2.设有停牌机制，可转债涨跌±20%，临时停牌30分钟，如果停牌时间达到或超过14：57.于14:57复牌，涨跌±30%，直接停牌到14:57;沪市可转债临停期间，无法进行委托，深市可转债临停期间可以委托，也可以撤销委托。

3.上市首日统一采取57.3%和-43.3%的涨跌幅机制，上市次日起，设置20%涨跌幅价格限制。

一般来说，可转债上市第一天都是上涨的，投资者可以选择上市第一天卖出，可以获得比较不错的收益，当然如果投资者觉得可转债表现强势，可以选择继续持有，然后在合适的时机卖出获利。

可转债新规后，在开通可转债权限方面增加了两个条件，一是需要有两年的交易经验，二是开通前20个交易日日均资产在10万元及以上。

什么是可转债如何购买和卖出？

可转债是上市公司为了融资，向社会公众所发行的一种债券，具有股票和可转债的双重属性，上市时，投资者可以在二级市场上卖出，也可以在转股期限内，把它转成股票，或者持有到期，等上市公司返本付息。可转债与买股票一样，登录股票软件，在交易界面输入可转债代码，输入买入数量，点击买入即可，在卖出时，点击卖出即可。

深交所可转债债转股操作流程？

不明白啊==！